A

　　AAAC Academic and Accreditation Advisory Committee 【SFC】

　　ABS asset-backed securities

　　ACCA Association of Chartered Certified Accountants, The

　　ACG Asia-Pacific Central Securities Depository Group

　　ADB Asian Development Bank

　　ADR American depository receipt

　　AFTA ASEAN Free Trade Area

　　AGM annual general meeting

　　AIM Alternative Investment Market【UK】

　　AIMR Association for Investment Management and Research

　　AMCHAM American Chamber of Commerce

　　AMEX American Stock Exchange

　　AMS Automatic Order Matching and Execution System

　　AMS/2 Automatic Order Matching and Execution System / Second Generation

　　AMS/3 Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation

　　ANNA Association of National Numbering Agencies

　　AOI All Ordinaries Index

　　APEC Asia Pacific Economic Cooperation

　　APRC Asia Pacific Regional Committee of IOSCO

　　ARM adjustable rate mortgage

　　ASAC Asian Securities' Analysts Council

　　ASC Accounting Society of China

　　ASIC Australian Securities and Investments Commission

　　ASEAN Association of South-East Asian Nations

　　AST system automated screen trading system

　　ASX Australian Stock Exchange

　　ATI Account Transfer Instruction

　　A Decade of Challenge & Development【publication】 《十載挑戰(zhàn)與發(fā)展》【刊物】

　　A Policy Paper on Securities and Futures Market Reform 《證券及期貨市場改革政策文件》

　　abnormal item 非正常項目

　　about order 近價盤

　　above par 高于面值

　　above the line 在線項目

　　Academic Advisory Committee【SFC】 學術界咨詢委員會【證監(jiān)會】

　　Academic and Accreditation Advisory Committee (AAAC) 【SFC】 學術評審咨詢委員會【證

　　監(jiān)會】

　　accelerated depreciation 加速折舊

　　accept order 接價盤

　　acceptance 承兌

　　acceptance house 承兌行

　　accomodation bill 融通票據(jù)

　　Account Transfer Instruction (ATI) 戶口轉移指示

　　accountability 責任承擔;問責

　　accountants' report 會計師報告

　　accounting equation 會計程序

　　accounting period 會計期間

　　accounting practice 會計慣例;會計實務

　　Accounting Society of China (ASC) 中國會計學會

　　accounting standard 會計準則;會計標準

　　accounting treatment 會計處理方式

　　accounts payable 應付賬款

　　accounts receivable 應收賬款

　　accretion 增值

　　accrual basis【accounting】 應計制;權責發(fā)生制*【會計】

　　accrued expenses 應計費用

　　accrued interest 應計利息

　　accrued revenue 應計收益

　　accumulated depreciation 累計折舊;累積折舊

　　accumulated interest 累計利息;累積利息

　　accumulated profits 累計利潤;累積利潤

　　acid-test ratio 酸性測試比率

　　acquisition 收購

　　acquisition of shells 買殼

　　acting in concert 一致行動

　　active business pursuits【GEM】 活躍業(yè)務紀錄【創(chuàng)業(yè)板】

　　active market 交投活躍

　　actual market 現(xiàn)貨市場

　　actual price 現(xiàn)貨價

　　actual useful life 實際可用年期

　　actuary 精算師

　　ad valorem stamp duty 從價印花稅

　　add-on 附加利益;優(yōu)惠

　　additional AMS terminal user 附加自動對盤終端機用家

　　additional margin 額外按金

　　Adjudication Division 審裁科

　　adjustable rate mortgage (ARM) 調息按揭

　　adjusted basis 調整基數(shù)

　　adjusted net assets 調整后資產(chǎn)凈值

　　adjusted net tangible assets 調整后有形資產(chǎn)凈值

　　adjustment 調整

　　administering bank 承辦銀行;經(jīng)辦銀行

　　admissible securities value 證券的認可價值

　　admitted value 認可值

　　advance 墊款

　　advance booking form 排期申請表格

　　Advertising Guidelines for Collective Investment Schemes 《集合投資計劃的廣告宣傳指引》

　　Advertising Guidelines for Pooled Retirement Funds 《集資退休基金的廣告宣傳指引》

　　Advisory Committee【SFC】 咨詢委員會【證監(jiān)會】

　　Advisory Specialist Group 專家咨詢小組

　　affiliate; affiliated company 聯(lián)屬公司

　　after market / aftermarket 二級市場

　　after-hours dealing 收市后交易

　　after-tax profits 稅后盈利;稅后利潤;稅后溢利

　　after-tax real rate of return 稅后實際回報率

　　afternoon session 午市

　　agency account 代理戶口;代客買賣戶口

　　Agency Share Transfer System 【Mainland China】 代辦股份轉讓系統(tǒng) 【中國內(nèi)地】

　　agency trade 經(jīng)紀交易;代客買賣

　　agent 代理人

　　aggregate auction 集合競價

　　aggregate market value 總市值

　　aging analysis of accounts 賬齡分析

　　All Ordinaries Index (AOI) 所有普通股指數(shù)

　　all-or-none order 全部完成或放棄買賣盤

　　allotment 配發(fā);股份配發(fā)

　　allottee 獲配發(fā)人

　　allowance【accounting】 備抵【會計】

　　allowance for bad and doubtful debts 壞賬及呆賬備抵

　　alpha coefficient alpha 系數(shù)

　　alternate 替任人

　　alternative investment 另類投資

　　Alternative Investment Market (AIM)【UK】 另項投資市場【英國】

　　amalgamation 合并

　　Amended and Restated Addendum to Memorandum of Understanding Governing Listing Matters

　　上市事宜諒解備忘錄補篇(重訂版)

　　American Chamber of Commerce (AMCHAM) 美國商會

　　American depository receipt (ADR) 美國預托證券

　　American Stock Exchange (AMEX) 美國證券交易所

　　American style option 美式期權

　　amortisation 攤銷

　　AMS order book 自動對盤系統(tǒng)未完成買賣盤紀錄

　　AMS Second Terminal 自動對盤系統(tǒng)第二終端機

　　annual accounts 年度賬目

　　annual general meeting (AGM) 股東周年大會

　　annual report 年報

　　Appeals Panel【SFC】 上訴委員會【證監(jiān)會】

　　appetite for risk 風險容量

　　Applied Research Fund 應用研究基金

　　appreciation 增值

　　appropriation 撥款

　　approved borrower 核準借入人

　　approved deposit fund 認可存款基金

　　approved lending agent 核準借出代理人

　　approved redeemable share 核準可贖回股份

　　arbitrage 套戥;套匯*;套利*

　　arithmetic average; arithmetic mean 【statistics】 算術平均數(shù)【統(tǒng)計】

　　arm's length transaction 公正交易

　　arrears 積欠款項;欠款

　　articles of association 組織章程;組織細則

　　ASEAN Free Trade Area (AFTA) 東盟自由貿(mào)易區(qū)

　　ASEAN Regional Forum 東盟地區(qū)論壇

　　Asia Pacific Economic Cooperation (APEC) 亞太經(jīng)濟合作組織

　　Asia-Pacific Central Securities Depository Group(ACG) 亞太區(qū)中央證券存管處組織

　　Asia Pacific Loan Market Association 亞太貸款市場協(xié)會

　　Asia Pacific Regional Committee (APRC) of IOSCO 國際證監(jiān)會組織亞太區(qū)委員會

　　Asian Development Bank (ADB) 亞洲開發(fā)銀行

　　Asian dollar bond 亞洲美元債券

　　Asian dollar market 亞洲美元市場

　　Asian Securities' Analysts Council (ASAC) 亞洲證券分析員公會

　　Asian Securities Analysts Federation 亞洲證券分析家協(xié)會

　　ask price; asked price 沽盤價;賣盤價

　　asset 資產(chǎn)

　　asset allocation 資產(chǎn)調配;資產(chǎn)調度

　　asset coverage 資產(chǎn)覆蓋率;資產(chǎn)保證

　　asset injection 注入資產(chǎn)

　　asset stripper 「拆骨專家」

　　asset stripping 拆賣資產(chǎn);資產(chǎn)拆賣

　　asset swap 資產(chǎn)調換

　　asset-backed securities (ABS) 抵押證券;有資產(chǎn)支持的債務證券

　　assignee 受讓人;承讓人;獲分配人士

　　assignment 轉讓

　　assignment【options】 指定分配【期權】

　　assignor 轉讓人

　　assistant supervisor【GEM】 助理主管【創(chuàng)業(yè)板】

　　associate 聯(lián)系人士

　　associate; associate company; associated company 聯(lián)營公司

　　Association Cambiste Internationale 國際外匯同業(yè)聯(lián)會

　　associated person 相聯(lián)人

　　Association for Investment Management and Research (AIMR) 投資管理研究聯(lián)會

　　Association of Chartered Certified Accountants, The 特許公認會計師公會

　　Association of International Accountants, The 國際會計師公會

　　Association of National Numbering Agencies (ANNA) 國際編碼機構協(xié)會

　　Association of South-East Asian Nations (ASEAN) 東南亞國家協(xié)會(東協(xié))

　　Association of Stockbrokers in Hong Kong (1891) 香港經(jīng)紀協(xié)會(1891 年)

　　at-auction limit order 競價限價盤

　　at-auction order 競價盤

　　at-best order 最佳價格盤

　　at-the-close order 收市盤;尾盤

　　at-the-money option 平價期權;等價期權

　　at-the-opening order 開市盤;頭盤

　　ATI Batch File Transfer 戶口轉移指示整批檔案傳送

　　attributable equity interest 應占股權

　　auction 競價投標

　　auction【= open outcry】 口頭競價【= 公開喊價】

　　auction market 競價市場

　　Audit Committee【SFC】 核數(shù)委員會【證監(jiān)會】

　　Audit Committee 審核委員會

　　audit test 稽核測試

　　audit trail 審核線索;復核/追查根據(jù)

　　audited accounts 經(jīng)審核賬目

　　auditor 核數(shù)師;審計師*

　　auditors' report 核數(shù)師報告

　　austerity measures 緊縮措施

　　Australian Securities and Investments Commission (ASIC) 澳洲證券及投資監(jiān)察委員會(澳洲

　　證監(jiān)會)

　　Australian Stock Exchange (ASX) 澳洲證券交易所

　　authorised capital 法定股本

　　authorised clerk 出市員;出市代表

　　authorised fund 認可基金

　　authorised representative 授權代表

　　authorised user 認可用戶

　　automatched stock 自動配對股份

　　automated screen trading system (AST system) 自動熒幕交易系統(tǒng)

　　automatic exercise【options】 自動行使【期權】

　　Automatic Order Matching and Execution System (AMS) 自動對盤及成交系統(tǒng)(自動對盤系

　　統(tǒng))

　　Automatic Order Matching and ExecutionSystem / Second Generation(AMS/2) 第二代自動對

　　盤及成交系統(tǒng)

　　(第二代自動對盤系統(tǒng))

　　Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation (AMS/3) 第三代自動對盤

　　及成交系統(tǒng)

　　(第三代自動對盤系統(tǒng))

　　average daily turnover 平均每日成交額

　　average value order 平均價盤

　　B

　　B/C date book close date

　　Bear ELI Bear Equity Linked Instrument

　　BESS Brokers' Electronic Support Services

　　BFI Brokers' Fidelity Insurance Scheme

　　BIS Bank for International Settlements

　　BTF Block Trade Facility; Block Trading Facility

　　BSS Broker Supplied System

　　Bull ELI Bull Equity Linked Instrument

　　back office 后勤辦公室

　　back-office system 辦公室后勤系統(tǒng);辦公室后勤運作系統(tǒng)

　　back month; distant month 遠期月份

　　backdoor listing 借殼上市

　　backup interactive line 后備聯(lián)線通訊線路

　　bad debt 壞賬

　　bait order 餌盤

　　balance 結余;余額

　　balance of payments 國際收支平衡;國際收支差額

　　balance sheet 資產(chǎn)負債表

　　balance sheet date 年結日

　　balance sheet equation 資產(chǎn)負債表編制程式

　　balancing item 平衡項目

　　bank confirmation 銀行確認書;銀行證明文件

　　Bank for International Settlements (BIS) 國際結算銀行

　　Bank of England 英倫銀行

　　Bank of Japan 日本中央銀行

　　bank reconciliation statement 銀行對賬表

　　banker's acceptance 銀行承兌匯票

　　banking company 銀行

　　banking facility 銀行融通額;銀行融資額

　　Banking Ordinance 《銀行業(yè)條例》

　　banner barter transaction 以物易物的虛晃交易

　　base day 基準日

　　bare trustee 被動受托人

　　base listing document.nbsp 基礎上市文件

　　Basel Agreement 巴塞爾協(xié)議

　　Basel Committee on Banking Supervision (Basel Committee) 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會 (巴塞爾

　　委員會)

　　Basel Concordat 巴塞爾協(xié)定

　　basis point 點子;基點

　　basket of currencies 一籃子貨幣

　　basket warrant 一籃子權證;一籃子備兌證

　　batch settlement run 多批交收處理程序

　　Bear Equity Linked Instrument

　　(Bear ELI) 「看跌」股票掛鉤票據(jù)

　　bear market 熊市

　　bear position 空倉;空頭*

　　bear raid 瘋狂拋售

　　bearer securities 不記名證券

　　Bearer Treasury【Mainland China】 不記名式國庫券【中國內(nèi)地】

　　below par 低于面值

　　below the line 線下項目

　　benchmark mortgage pool 按揭貸款基準組合

　　benchmark yield curve 基準收益率曲線

　　beneficial holder 實益持有人

　　beneficial interests 實益權益

　　beneficial owner 實益擁有人

　　beneficiary 受益人

　　benefits-in-kind 實物利益

　　best execution price 最佳成交價

　　Best Practice Guide on Financial Disclosure by Authorised Institutions【HKMA】 《認可機構披

　　露財務數(shù)據(jù)的最佳執(zhí)行指引》

　　【金管局】

　　best price 最佳價格

　　beta coefficient 「啤打」系數(shù)

　　beta test mode 反饋測試模式

　　bid price 買價;買盤價

　　bid-asked spread 買賣差價

　　bidder 買家

　　Big Bang【UK】 金融大改革【英國】

　　bilateral netting 雙邊凈額結算

　　bill of exchange 匯票

　　binomial option pricing model 「二項式」期權定價模式

　　Black-Scholes option pricing model 「柏力克-舒爾斯」期權定價模式

　　"black out" period 限制買賣期

　　blanket waiver 全面豁免;一般豁免

　　block order 大額買賣盤

　　block trade 大手交易;大宗交易*;大額交易

　　Block Trade Facility; Block Trading Facility (BTF) 大手交易機制;大手交易設施

　　blocking period 暫停時段

　　blue chip 藍籌股

　　board lot 手;買賣單位

　　board of directors 董事會

　　boiler room 鍋爐室

　　bond 債券

　　bonus issue 派送股份;派送紅股;紅股發(fā)行

　　bonus share 紅股

　　book building method 累計投標制

　　book close date (B/C date) 截止過戶日期

　　book closure period 停止過戶期間

　　book entry 賬面記錄;賬面過賬

　　book runner 配售經(jīng)辦人

　　book value 賬面值

　　bought deal 全數(shù)包銷

　　branch certificate 分行證明書

　　breadth of the market 市場闊度

　　breakeven point 損益平衡點;打和點

　　bridging loan 過渡性貸款

　　Broker Activities Working Team 經(jīng)紀活動工作小組

　　Broker Participant【CCASS Participants】 經(jīng)紀參與者【中央結算系統(tǒng)參與者】

　　Broker's Representatives Course 經(jīng)紀代表課程

　　Broker's Representatives Examination 經(jīng)紀代表考試

　　brokerage 經(jīng)紀傭金

　　brokerage house 經(jīng)紀行

　　Broker Supplied System (BSS) 經(jīng)紀自設系統(tǒng)

　　Brokers' Accounting System 經(jīng)紀會計系統(tǒng)

　　Brokers' Electronic Support Services (BESS) 經(jīng)紀后勤辦公室支持服務

　　Brokers' Fidelity Insurance Committee 經(jīng)紀忠誠保險計劃委員會

　　Brokers' Fidelity Insurance Scheme (BFI) 經(jīng)紀忠誠保險計劃

　　brought forward【accounting】 承前【會計】

　　browse and pick 瀏覽及挑選

　　bubble economy 泡沫經(jīng)濟

　　bucketing 對敲

　　bulk registration service 大批登記服務

　　Bull Equity Linked Instrument

　　(Bull ELI) 「看漲」股票掛鉤票據(jù)

　　bull market 牛市

　　bull position 長倉;多頭*

　　Bulletin Board 交易議價板

　　business day 營業(yè)日

　　business registration certificate 商業(yè)登記證

　　butterfly spread 蝶式買賣

　　buy and hold strategy 囤倉策略

　　buy in 補購

　　buy order 買盤

　　buy-back【cf repurchase agreement】 回購

　　buy-out / buyout 收購

　　C

　　CAPI China Association for the Promotion of Investment

　　CASIF Chinese Association of Securities Investment Funds, The

　　CBO Collateralised Bond Obligation

　　CBOE Chicago Board Options Exchange

　　CBOT Chicago Board of Trade

　　CBRC China Banking Regulatory Commission

　　CCASS Central Clearing and Settlement System

　　CCP Central Counterparty

　　CCSD Conference of Central Securities Depositories

　　CDC China Governmnet Securities Depository Trust & Clearing Co. Ltd.

　　CDR China depository receipt

　　CEDEL Centrale de Livraison de Valeurs Mobilieres【Europe】

　　CEPA Closer Economic Partnership Arrangement

　　CFA Corporate Finance Association

　　CFTC Commodity Futures Trading Commission【US】

　　CGT capital gains tax

　　CHATS Clearing House Automated Transfer System

　　CHESS see Clearing House Electronic Subregister System【Australia】

　　CHIS see Computershare Hong Kong Investor Services Limited

　　CICPA see Chinese Institute of Certified Public Accountants

　　CIMA see Chartered Institute of Management Accountants

　　CIRC see China Insurance Regulatory Commission

　　CIS see collective investment schemes

　　CLO see Collateralised Loan Obligation

　　CME see Chicago Mercantile Exchange

　　CMU see Central Moneymarkets Unit【HKMA】

　　CNS see continuous net settlement

　　COD see cash on delivery

　　COP see Calculated Opening Price

　　CPI see Capital Protected Instrument

　　CPT see Continuous Professional Training

　　CSDCC see China Securities Depository and Clearing Corporation Limited

　　CSRC see China Securities Regulatory Commission

　　cabinet bid 微值入價;微值交易

　　cabinet trade 微值交易

　　Cadbury Committee【UK】 凱伯里委員會【英國】

　　Cadbury Report【UK】 凱伯里報告書【英國】

　　Calculated Opening Price (COP) 擬定開市價格

　　calendar spread【options】 跨期買賣【期權】

　　call market 短期同業(yè)拆放市場

　　call option 認購期權

　　call premium【bonds】 贖回溢價【債券】

　　call spread derivative warrant 跨價衍生權證

　　call warrant 認購權證;回購權證

　　call writer 認購期權沽出者

　　call-over 公開作價

　　cancelled share 注銷股份

　　candlestick chart 陰陽燭圖;燭柱圖

　　capital account 資本賬;資本項目*

　　capital adequacy 資本充裕程度

　　capital adequacy ratio 資本充裕/充足比率

　　capital adjustment 資本調整

　　capital appreciation 資本增值

　　capital expenditure 資本支出

　　capital formation 資本籌集;集資

　　capital gain 資本增值;資本增益

　　capital gains tax (CGT) 資本增值稅;資本增益稅

　　capital loss 資本虧損

　　capital market 資本市場

　　capital plus warrant 資本增值權證

　　capital preservation product 保本產(chǎn)品

　　Capital Protected Instrument (CPI) 保本證

　　capital reserve 資本儲備

　　capital value 資本值

　　capitalisation 資本化;市值

　　capitalisation issue 資本化發(fā)行;資金股本化

　　capitalisation of interest 利息資本化

　　carried forward【accounting】 結轉【會計】

　　cash alternative 現(xiàn)金選擇

　　cash client 現(xiàn)金客戶

　　cash commission rebate;

　　cash rebate 現(xiàn)金回傭

　　cash company 現(xiàn)金資產(chǎn)公司

　　cash flow 現(xiàn)金流向;現(xiàn)金周轉

　　cash flow statement 現(xiàn)金流動表

　　cash market 現(xiàn)貨市場

　　Cash Market Consultative Panel 現(xiàn)貨市場咨詢小組

　　cash marks 現(xiàn)金差額繳款

　　cash on delivery (COD) 貨銀對付;現(xiàn)金交收

　　cash prepayment service 款項預繳服務

　　cash price 現(xiàn)貨價

　　cash settled ELI 以現(xiàn)金折算的息股證

　　cash settlement 現(xiàn)金交收

　　"Caveat Emptor" (let the buyer beware) 「買者自負」原則

　　CCASS/3 新一代中央結算系統(tǒng)

　　CCASS Depository 中央結算系統(tǒng)證券存管處

　　CCASS Guarantee Fund 中央結算系統(tǒng)保證基金

　　CCASS Internet System 中央結算系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)

　　CCASS Operational Procedures 《中央結算系統(tǒng)運作程序規(guī)則》

　　CCASS Participant & Designated Bank List 《中央結算系統(tǒng)參與者及指定銀行名錄》

　　CCASS Phone System 「結算通」電話系統(tǒng)

　　"cease and desist" order 「終止及停止」令

　　ceiling-floor agreement 上下限協(xié)議

　　censure 譴責;指責

　　Central Clearing and Settlement System (CCASS) 中央結算及交收系統(tǒng)(中央結算系統(tǒng))

　　central counterparty (CCP) 中央結算對手

　　central depository 中央存管處

　　Central Moneymarkets Unit (CMU)【HKMA】 債務工具中央結算系統(tǒng)【金管局】

　　central nominee 中央代理人

　　central order book 中央買賣盤紀錄

　　central transaction log 中央交易紀錄

　　Centrale de Livraison de Valeurs Mobilieres (CEDEL)【Europe】 中央證券交收系統(tǒng)【歐洲】

　　centralised borrowing and lending system 中央股份借貸系統(tǒng)

　　certificate of incorporation 公司注冊證書

　　certificate replacement service 補發(fā)證書服務

　　Certificate Treasury【Mainland China】 憑證式國庫券【中國內(nèi)地】

　　chain principle 連鎖關系原則

　　Chamber of Hong Kong Listed Companies 香港上市公司商會

　　change of domicile 遷冊

　　change of year end 更改財政年度結算日期

　　charge 抵押;押記;收費

　　charging structure 收費結構

　　chartered financial analyst 特許財務分析員

　　Chartered Institute of Management Accountants (CIMA) 特許管理會計師公會

　　CHATS Payment Instruction 票據(jù)交換所自動轉賬系統(tǒng)付款指示

　　Chicago Board of Trade (CBOT) 芝加哥期貨交易所

　　Chicago Board Options Exchange (CBOE) 芝加哥期權交易所

　　Chicago Mercantile Exchange (CME) 芝加哥商品交易所

　　chief dealer 首席交易員

　　China Association for the Promotion of Investment (CAPI) 中國投資發(fā)展促進會

　　China Banking Regulatory Commission (CBRC) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(中國銀監(jiān)會)

　　China depository receipt (CDR) 中國預托證券;中國存托憑證*

　　China Government Securities Depository Trust & Clearing Co. Ltd. (CDC) 中央國債登記結算

　　有限責任公司(中央國債登記結算公司)

　　China Insurance Regulatory Commission (CIRC) 中國保險監(jiān)督管理委員會(中國保監(jiān)會)

　　China International Economic and Trade Arbitration Commission 中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員

　　會

　　China Securities Depository and Clearing Company Limited (CSDCC) 中國證券登記結算有限

　　責任公司

　　China Securities Regulatory Commission (CSRC) 中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)

　　China Securities Regulatory Commission Official Bulletin 【publication】 《中國證券監(jiān)督管

　　理委員會公告》【刊物】

　　China Stock Markets Web 中國證券市場網(wǎng)頁

　　Chinese Association of Securities Investment Funds, The (CASIF) 中國證券業(yè)協(xié)會基金公會

　　Chinese Gold and Silver Exchange Society, The 金銀業(yè)貿(mào)易場

　　Chinese Institute of Certified Public Accountants (CICPA) 中國注冊會計師協(xié)會

　　Chinese News System 中文信息系統(tǒng)

　　Chinese Wall 職能劃分制度;職能分管制度

　　churning 頻密交易

　　circuit breaker 跌停板措施;自動暫緩交易機制

　　circuit fee 線路費

　　Circular on Provision of Financial Information on the Internet - Licensing Requirements【SFC】

　　有關在互聯(lián)網(wǎng)上提供財經(jīng)信息的通告 - 發(fā)牌規(guī)定【證監(jiān)會】

　　claim notice 索償通知

　　class action shareholder lawsuit 股東集體訴訟

　　claw back mechanism 回補機制

　　Clear Talk【publication】 《結算縱橫》【刊物】

　　clearing 結算;清算*

　　Clearing Agency Participant【CCASS Participants】 結算機構參與者【中央結算系統(tǒng)參與者】

　　clearing agreement 結算協(xié)議書

　　Clearing Consultative Panel 結算咨詢小組

　　clearing house 結算所

　　Clearing House Automated Transfer System (CHATS) 票據(jù)交換所自動轉賬系統(tǒng)

　　Clearing House Electronic Subregister System (CHESS)【Australia】 結算所電子附屬登記系

　　統(tǒng)【澳洲】

　　Clearing Participant【options trading】 結算參與者【期權買賣】

　　clearing price 結算價;清算價*

　　client account 客戶戶口

　　Client Identity Rule【SFC】 客戶身分規(guī)則【證監(jiān)會】

　　client margin 客戶按金

　　client server architecture 客戶服務器結構

　　client's agreement 客戶協(xié)議書;客戶合約

　　close out 平倉;結清

　　closed-end fund 閉端式基金

　　Closer Economic Partnership Arrangement (CEPA) 更緊密經(jīng)貿(mào)關系安排

　　closing buy【options】 平買入倉【期權】

　　closing contract 平倉合約

　　closing price 收市價;收盤價

　　closing sale【options】 平賣出倉【期權】

　　closing stock 期末存貨

　　closing transaction 平倉交易

　　closure of books; closure of register 暫停辦理過戶登記手續(xù)

　　cluster server 群集式服務器

　　Coalition on Service Industry【Hong Kong General Chamber of Commerce】 服務業(yè)聯(lián)會【香

　　港總商會】

　　Code of Banking Practice【HKMA】 《銀行營運守則》【金管局】

　　Code of Best Practice 《最佳應用守則》

　　Code of Conduct 《操守準則》

　　Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures

　　Commission 《證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》

　　Code of Conduct for Share Registrars 【SFC】 《股份登記機構操守準則》【證監(jiān)會】

　　Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers 《保薦人及獨立財務顧問

　　的操守準則》

　　Code of Conduct Regulations 《專業(yè)操守規(guī)例》

　　Code on Investment-linked Assurance Schemes 《與投資有關的人壽保險計劃守則》

　　Code on Pooled Retirement Funds 《集資退休基金守則》

　　Code on Real Estate Investment Trusts 《房地產(chǎn)投資信托基金守則》

　　Code on Share Repurchases 《公司購回本身股份守則》

　　(《股份購回守則》)

　　Code on Takeovers and Mergers 《公司收購及合并守則》

　　Code on Unit Trusts and Mutual Funds 《單位信托及互惠基金守則》

　　cold shoulder order 冷淡對待令

　　collateral 抵押品;擔保物*

　　collateral eligibility 抵押品資格

　　Collateralised Bond Obligation (CBO) 債券抵押證券

　　Collateralised Loan Obligation (CLO) 貸款抵押證券

　　collateralised warrant 有抵押權證

　　collective investment fund 集體投資基金

　　collective investment scheme (CIS) 集體投資計劃

　　Collector of Stamp Revenue 印花稅署署長

　　co-manager 聯(lián)席經(jīng)辦人

　　combination order 綜合盤;組合盤

　　combined net tangible assets 合并有形資產(chǎn)凈值

　　combo order 綜合盤;組合盤

　　comfort letter 聯(lián)系證明書;信心保證書

　　commercial paper 商業(yè)票據(jù)

　　commission rebate 傭金回扣;回傭

　　Commissioner of Insurance 保險業(yè)監(jiān)理專員

　　Committee of Payment System【HKMA】 支付系統(tǒng)小組委員會【金管局】

　　Committee on Unit Trusts【SFC】 單位信托委員會【證監(jiān)會】

　　commodities dealer 商品交易商

　　Commodities Trading Ordinance 《商品交易條例》

　　Commodity Exchanges (Prohibition) Ordinance 《商品交易所(禁止經(jīng)營)條例》

　　Commodity Futures Trading Commission (CFTC)【US】 商品期貨交易委員會【美國】

　　Common Collateral Management System 共同抵押品管理系統(tǒng)

　　common nominee 共享代理人

　　"common nominee" share certificate 「共享代理人」股票

　　Common Risk Management System 共同風險管理系統(tǒng)

　　communication status message line 通訊線路現(xiàn)況顯示行

　　Companies (Amendment) Bill 2003 《2003 年公司(修訂)條例草案》

　　Companies (Summary Financial Reports of Listed Companies) Regulation 《公司(上市公司的

　　財務摘要報告)規(guī)例》

　　Companies Registry 公司注冊處

　　Company Bulletin Board【UK】 公司交易板【英國】

　　Compensation Committee 賠償委員會

　　Compensation Fund Reserve Account 賠償基金儲備賬

　　compliance officer【GEM】 法規(guī)主任【創(chuàng)業(yè)板】

　　composite order 綜合盤;組合盤

　　composite risk 綜合風險

　　composite table 綜合表

　　composite trades 綜合買賣

　　Comptroller of the Currency【US】 美元總會計長【美國】

　　compulsory buy-in 強制補購

　　Compulsory Stock Borrowing and Lending Service in CCASS 中央結算系統(tǒng)強制證券借貸服

　　務

　　Computershare Hong Kong Investor Services Limited (CHIS) 香港中央證券登記有限公司

　　concentrated position 集中持倉量

　　concentration risk 集中風險

　　concentration risk adjustment 集中風險調整

　　concept stock 概念股

　　conditional agreement 有條件協(xié)議

　　conditional cash offer 有條件現(xiàn)金收購;有條件現(xiàn)金要約

　　Conference of Central Securities Depositories (CCSD) 中央證券存管處國際會議

　　Conflict Committee 利益沖突事宜委員會

　　connected person 關連人士

　　connected transaction 關連交易

　　consideration 代價;約價*

　　consideration issue 代價發(fā)行

　　consideration share 代價股份

　　consolidated financial statement 綜合財務報表

　　consolidation 合并;整合

　　constitution 組織章程

　　construction-in-progress 在建工程

　　Consultation Conclusions on a Proposed Amendment to the Securities and Futures (Price

　　Stabilising) Rules in relation to Recognition of Overseas Rules 《建議就認可海外規(guī)則修訂

　　〈證券及期貨(穩(wěn)定價格)規(guī)則〉咨詢總結》

　　Consultation Conclusions on Proposals to Enhance the Regulation of Listing 《有關改善規(guī)管

　　上市事宜的建議咨詢總結》

　　Consultation Paper on a Proposed Operational Model for a Scripless Securities Market 《有關

　　無紙化證券市場的建議運作模式的咨詢文件》

　　Consultation Paper on Proposals for a Scripless Securities Market 《關于建立無紙化證券市

　　場的建議的咨詢文件》

　　Consultation Paper on Proposals to Enhance the Regulation of Listing 《有關改善規(guī)管上市事

　　宜的建議咨詢文件》

　　Consultation Paper on Proposed Amendments to the Companies Ordinance to Facilitate Offers of

　　Shares and Debentures 《為便利股份或債權證要約而就《公司條例》提出的修訂建議咨詢

　　文件》

　　Consultation Paper on the Draft Guidelines on Good Disclosure of Securities Services Related

　　Fees and Charges 《與證券服務有關的收費及費用的良好披露指引草擬本咨詢文件》

　　Consultation Paper on the Proposal to Empower the Securities and Futures Commission to Initiate

　　a Derivative Action On Behalf of a Company 《有關賦權證券及期貨事務監(jiān)察委員會代表

　　公司提出衍生訴訟的建議咨詢文件》

　　Consultation Paper on the Proposals to Enhance the Oversight of the Public Interest Activities of

　　Auditors and Establish a Financial Reporting Review Panel 《有關建議加強監(jiān)督核數(shù)師的公

　　眾利益活動及成立財務匯報檢討委員會的咨詢文件》

　　Consultation Paper on the Regulation of On-Line Trading of Securities and Futures 《有關監(jiān)管

　　證券及期貨的網(wǎng)上交易咨詢文件》

　　Consultation Paper on the Regulation of Sponsors and Independent Financial Advisers 《有關

　　對保薦人及獨立財務顧問監(jiān)管的咨詢文件》

　　Consultation Paper on the Regulatory Framework for Addressing Analyst Conflicts of Interest

　　《關于處理分析員利益沖突的監(jiān)管架構的咨詢文件》

　　contested takeover 爭奪式收購

　　contingent liabilities 或然負債

　　contingent order【LSE】 附帶執(zhí)行買賣盤【倫敦交易所】

　　contingent premium 或有保費

　　continuing connected transaction 持續(xù)關連交易

　　continuing obligation 持續(xù)責任

　　continuing operation 持續(xù)經(jīng)營之業(yè)務

　　continuous auction 連續(xù)競價

　　continuous net settlement (CNS) 持續(xù)凈額交收

　　Continuous Professional Training (CPT) 持續(xù)專業(yè)培訓課程

　　contra broker 對手經(jīng)紀

　　contract multiplier 合約乘數(shù)

　　contract note 成交單;成交單據(jù);買賣單據(jù)

　　contract size 合約股數(shù)

　　contract specifications 合約規(guī)格

　　contract unit 合約單位

　　contracted price 立約成價

　　contractual mutual fund 合約互惠基金

　　contrarian 逆向投資者

　　contribution 供款

　　control account 統(tǒng)制賬戶

　　controller workstation 中央控制工作站

　　controlling interest 控股權益

　　controlling shareholder 控股股東;控權股東

　　conversion【options】 變換交易【期權】

　　conversion ratio 換股比率

　　convertible bond 可轉換債券;可換股債券

　　convertible note 可轉換票據(jù);可換股票據(jù)

　　convertible redeemable note 可轉換可贖回票據(jù);可換股可贖回票據(jù)

　　convertible securities 可轉換證券;可換股證券

　　Co-ordinating Committee on Market Structure Reform 市場架構改革統(tǒng)籌委員會

　　core earnings 核心盈利

　　cornering 挾倉

　　corporate accounting 集團會計

　　corporate actions service fee 代履行權責服務費

　　corporate communication 公司通訊

　　Corporate Exchange Participant 公司交易所參與者

　　Corporate Finance Adviser Code of Conduct 【SFC】 《企業(yè)融資顧問操守準則》【證監(jiān)會】

　　Corporate Finance Association, The (CFA) 企業(yè)融資協(xié)會

　　corporate governance 企業(yè)管治;公司治理*

　　Corporate Governance Action Plan for 2003 2003 年企管行動綱領

　　Corporate Investor Account 公司投資者戶口

　　Corporate Plan【SFC】 機構計劃書【證監(jiān)會】

　　corporate raider 企業(yè)狙擊手

　　Corporate Substantial Shareholders Notification 法團大股東具報書

　　co-sponsor 副保薦人【創(chuàng)業(yè)板】;聯(lián)席保薦人

　　cost effectiveness 成本效益

　　cost of carry 持權成本【期權】;持有成本

　　co-trustee 聯(lián)合受托人

　　counter order 還盤

　　counterparty 交易對手;對手方

　　counterparty risk 對手風險

　　coupon; coupon rate 票面息率;票面利率;券面利率

　　coupon-reset date 調息日

　　cover【ie close out a short position = buy in】 平倉

　　covered call【options】 備兌認購期權

　　covered option 備兌期權

　　covered short selling 有擔保的賣空交易

　　covered warrant 備兌權證

　　covered writing 沽出備兌期權

　　credit 信貸

　　credit control 信貸管制

　　credit limit 信貸額度*

　　credit rating 信貸評級;信用評級

　　credit risk 信貸風險

　　credit squeeze 信貸緊縮;收緊信貸

　　creditor 債權人

　　creeper 自由增購率

　　cross collateral 跨市場抵押品

　　cross currency trade 貨幣交叉盤買賣

　　cross listing 相互上市

　　cross margining 跨市場按金制度

　　cross-border listing 跨境上市

　　crossed market 對敲

　　crossed trade; cross trade; crossing 交叉買賣;交叉盤買賣

　　crossing system 交叉盤系統(tǒng)

　　crude oil futures 原油期貨

　　cumulative advance 累計墊款;累積墊款

　　currency basket 一籃子貨幣

　　currency board system 貨幣發(fā)行局制度;發(fā)鈔局制度

　　currency forward 遠期貨幣合約

　　currency futures 貨幣期貨

　　currency translation exposure 外幣折算風險

　　currency warrant 貨幣權證

　　current account 經(jīng)常賬;往來賬

　　custodian 托管人;保管人

　　Custodian Participant【CCASS Participants】 托管商參與者【中央結算系統(tǒng)參與者】

　　D

　　DvP see delivery vs payment

　　DCASS see Derivatives Clearing and Settlement System

　　DCI see Direct Credit Instruction

　　DCP see Direct Clearing Participant

　　DDF see Digital Data Feed

　　DDI see Direct Debit Instruction

　　DMT see dual mode terminal

　　DNS see Depository and Common Nominee System

　　DTB see Deutsche Terminborse

　　DTC see deposit-taking company

　　DTC【US】 see Depository Trust Company【US】

　　daily average funds netting efficiency 款項凈額結算每日平均效率

　　daily average settlement efficiency 每日平均交收效率

　　daily margin 每日按金

　　daily margin call 每日按金要求

　　Daily Movement Statement【clearing】 股份轉移日結單【結算】

　　Daily Trading Activity and Open Positions Summary Report【futures】 每日交易活動及持倉報

　　告【期貨】

　　daily trading limit 每日價格上限

　　dark fibre 直駁光纖

　　data feed 數(shù)據(jù)傳送專線

　　day order 即日買賣盤;即日盤

　　day trade 即日買賣;「即日鮮」;即日平倉交易

　　day-end marks 收市差額繳款

　　de minimus (waiver) provision 最低豁免規(guī)定

　　deal ticket 買賣盤紙

　　dealer 證券商;交易商

　　dealer's representative 證券商代表

　　dealing director 證券商董事

　　dealing partnership 證券合伙商號

　　dealing practice 買賣慣例

　　dealing room 盤房

　　debenture 債券;債權證

　　debit 借額

　　debit balance 借方結余

　　debt chain 債務鏈

　　debt-for-equity swap 債轉股

　　debt market 債務市場

　　debt repayment 債務償還

　　debt securities 債務證券;債券

　　debt-to-equity ratio 負債比率

　　debtor 債務人

　　Declaration and Undertaking with regard to Directors 《董事的聲明及承諾》

　　dedicated line 專用線路

　　deemed VAT 設定增值稅

　　deep-in-the-money option 極價內(nèi)期權

　　deep-out-of-the-money option 極價外期權

　　default 失責;未能履行責任

　　default recovery contribution 失責追收供款

　　defaulter 失責人士

　　defective securities 問題證券

　　defence document.nbsp 反收購文件

　　deferred share 遞延股

　　deferred tax 遞延稅項

　　deflation 通貨緊縮;通縮

　　delayed data 延時信息;非實時數(shù)據(jù)

　　delineation of activities 業(yè)務劃分

　　delisting 除牌;退市;摘牌*

　　delivery 交付

　　delivery vs payment (DvP) 貨銀兩訖;貨銀同步交收;

　　貨銀對付方式交收

　　delta【options】 對沖值【期權】

　　delta hedge delta 式對沖;無風險對沖

　　delta neutral delta 零值

　　dematerialisation of share certificate 非實物化

　　demutualisation 股份化;股份制;將會員制轉為股份制

　　denominated in (DM) 以(馬克)計值;以(馬克)為計價貨幣;以(馬克)為單位

　　Deposit-Taking Companies Association, The 存款公司公會

　　deposit-taking company (DTC) 接受存款公司

　　Depository and Common Nominee System (DNS) 存管處及共享代理人系統(tǒng)

　　depository nominee 存管代理人

　　depository receipt 預托證券

　　Depository Trust Company (DTC)【US】 美國存管信托公司

　　depreciation 折舊;貶值

　　deregulation 放寬管制

　　deregulation of interest rates 放寬利率管制

　　derivative action 衍生訴訟

　　derivative warrant 衍生權證

　　derivatives 衍生產(chǎn)品;衍生工具

　　Derivatives Clearing and Settlement System(DCASS) 衍生產(chǎn)品結算及交收系統(tǒng)

　　derivatives market 衍生產(chǎn)品市場;衍生工具市場

　　Derivatives Market Consultative Panel 衍生產(chǎn)品市場咨詢小組

　　designated bank 指定銀行

　　Designated Compliance Officer 專責監(jiān)察主任

　　designated deposit 委托存款*

　　designated securities 指定證券

　　Deutsche Bundesbank 德意志聯(lián)邦銀行

　　Deutsche Terminborse (DTB) 德國期貨及期權交易所

　　diagonal spread 對角買賣

　　differential reporting 權衡報告制度

　　Digital Data Feed (DDF) 數(shù)碼數(shù)據(jù)傳送專線

　　digital information service 數(shù)碼信息服務

　　dilution 攤薄;稀釋*

　　Diploma Course in Advanced Securities Market Analysis 證券市場分析文憑深造課程

　　Diploma Course in Derivatives and Risk Management 衍生產(chǎn)品及風險管理文憑課程

　　direct business; direct business transaction 兩邊客交易;直接成交

　　direct clearing 直接結算

　　Direct Clearing Participant (DCP) 直接結算參與者

　　Direct Credit Instruction (DCI) 直接存款/存賬指示

　　Direct Debit Instruction (DDI) 直接扣款/扣賬指示

　　direct stock admission【CCASS】 直接納入中央結算系統(tǒng)的新股

　　Director's / Chief Executive's Notifications 董事/行政總裁具報書

　　directors' fee 董事袍金

　　directors' remuneration 董事酬金

　　directors' report 董事會報告

　　Disciplinary Appeals Committee 紀律上訴委員會

　　Disciplinary Casebook 《紀律案例》

　　Disciplinary Committee 紀律委員會

　　disciplinary power 紀律處分權力

　　disciplinary procedures 紀律程序

　　disclaimer 免責聲明;否定聲明;無責任聲明

　　discloseable transaction 須予披露的交易

　　disclosure 披露;公開;披露事項;資料披露

　　disclosure-based 以披露為本;以信息披露為重

　　disclosure of interests 披露權益;公開權益

　　discontinued operations 已終止經(jīng)營之業(yè)務

　　discount 低水【期貨】;折讓;貼現(xiàn)

　　discount broker 折讓經(jīng)紀;折扣經(jīng)紀;減傭經(jīng)紀;低收費經(jīng)紀

　　discount rate 貼現(xiàn)率;扣減率

　　discount window 貼現(xiàn)窗

　　discounted cash flow 現(xiàn)金流量折現(xiàn) / 貼現(xiàn)法

　　discretionary account 全權代客買賣賬戶;全權委托戶口

　　discretionary bonus payment 酌情支付的花紅

　　discretionary manager 全權管理人

　　discretionary order 全權委托盤

　　discretionary power 酌情權

　　discretionary trust 全權信托

　　disinflation 滯脹;反通貨膨脹

　　disinterested shareholder 沒有利益關系的股東

　　disintermediation 非中介化;排媒現(xiàn)象

　　dispersion【statistics】 離差【統(tǒng)計】

　　disqualification order 吊銷資格令

　　distant month; back month 遠期月份

　　distributable profit 可分派溢利

　　distribution 分銷;分派

　　distribution in specie 實物分派

　　dividend and debt securities interest collection service fee 代收股息/債券利息服務費

　　dividend in specie 以股代息

　　dividend warrant 股息單

　　dividend yield 股息率

　　document.tion risk 文件風險

　　domestic share【Mainland China】 內(nèi)資股【中國內(nèi)地】

　　dormant company 已停業(yè)公司;不活躍公司

　　Dow Jones Industrial Average 道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　Dow Jones Industrial Average Futures and Options 道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)期貨及期權

　　download 下載;收錄

　　downtick 低于最佳賣盤價;低于最好沽盤價

　　dragon bond 龍債券

　　dual filing 雙重存檔制度;雙重呈報規(guī)定

　　dual listing 雙重上市;雙邊上市;相互上市

　　dual mode terminal (DMT) 兩用畫面終端機

　　due diligence 盡職審查;仔細審查;仔細審核

　　dynamic hedging 動態(tài)對沖

　　E

　　E day see exercise day

　　EAOSEF see East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation

　　EAS price see estimated average settlement price

　　EASDAQ see European Association of Securities Dealers Automated Quotations

　　EBRD see European Bank of Reconstruction and Development

　　ECN see electronic communications network

　　EDGAR see Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval【US】

　　EERI see Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar

　　EFIL see Exchange Fund Investment Limited

　　EFN see Exchange Fund Note

　　EGM see extraordinary general meeting

　　EIPO see Electronic Initial Public Offering service

　　eIRC see Electronic Investor Resources Centre【SFC】

　　ELI see Equity Linked Instrument

　　ELN see equity linked note

　　EMSIS see Electronic Mailing Stock Information Service

　　EMU see European Economic and Monetary Union

　　EPI see Electronic Payment Instruction

　　EPS see earnings per share

　　early buy-in 提早補購

　　early warning system 預警系統(tǒng)

　　earnings per share (EPS) 每股盈利

　　East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (EAOSEF) 東亞及大洋洲證券交易所聯(lián)

　　會

　　Economic Development and Labour Bureau 經(jīng)濟發(fā)展及勞工局

　　Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar (EERI) 港匯指數(shù);港元實際匯兌指

　　數(shù)

　　e-FRRR system 電子化財政資源規(guī)則報表系統(tǒng)

　　Electronic Application Instruction for New Issue Shares 電子認購新股指示

　　electronic communications network (ECN) 電子通訊網(wǎng)絡

　　Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR)【US】 「電子數(shù)據(jù)收集、分析及

　　檢索」系統(tǒng)【美國】

　　Electronic Initial Public Offering service (EIPO) 電子認購首次公開招股服務

　　Electronic Investor Resources Centre (eIRC)【SFC】 網(wǎng)上投資者資源中心【證監(jiān)會】

　　Electronic Mailing Stock Information Service (EMSIS) 電子傳遞證券信息服務

　　electronic money settlement fee 電子款項交收費

　　Electronic Money Settlement Services 電子款項交收服務

　　Electronic Payment Instruction (EPI) 電子收付款指示

　　electronic trading 電子交易

　　eligible securities 合資格證券

　　Eligible Supervisor 合資格主管

　　e-mail 電子郵件;電子郵遞;電郵

　　E-mail and Group Paging Services 經(jīng)紀電子郵遞及集體傳呼服務

　　emerging market 新興市場

　　employee share【Mainland China】 職工股【中國內(nèi)地】

　　employer trustee 資方信托人

　　encumbrances 產(chǎn)權負擔

　　end user 最終用戶;最終使用者

　　End-of-day Trade Data File Transfer Service 收市后數(shù)據(jù)傳送服務

　　enhanced access to AMS 增強自動對盤系統(tǒng)的市場接觸力

　　enhanced digital datafeed 提升數(shù)碼數(shù)據(jù)輸送專線

　　enhanced limit order 增強限價盤

　　Enhanced Special Stock Trading Method 改良特別股份交易方法

　　enlarged share capital 經(jīng)擴大股本

　　Enquire Announcement Information【CCASS】 查詢公布數(shù)據(jù)【中央結算系統(tǒng)】

　　Enquire Reported Lost Certificate【CCASS】 「查詢報失股票數(shù)據(jù)」功能【中央結算系統(tǒng)】

　　Enquire Unmatched SI Reason【CCASS】 查詢交收指示未獲配對原因【中央結算系統(tǒng)】

　　Enterprise Information Database 企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

　　Entitlement Statement【CCASS】 權益報表【中央結算系統(tǒng)】

　　entitlement table 權益列表

　　entry price 入市價

　　equilibrium price 均衡價格;平衡價格

　　equity base 股本基數(shù)

　　equity capital; equity share capital 權益股本

　　equity interest 股東權益;股權

　　Equity Linked Instrument (ELI) 股票掛鉤票據(jù)

　　equity linked note (ELN) 與股票掛鉤票據(jù);高息票據(jù)

　　equity method【accounting】 權益法【會計】

　　equity option 股票期權

　　equity securities 股本證券

　　equity warrant 股本權證

　　estimated average settlement price(EAS price) 預計平均結算價

　　estimated capital value 預計資本值

　　estimated useful life 估計使用年期

　　e-Submission system 電子呈交系統(tǒng)

　　Ethics in Practice - A Practical Guide for Financial Practitioners 《財經(jīng)有道 - - - 證券、期貨

　　及投資界專業(yè)道德實務指引》

　　euro / Euro 歐羅;歐元

　　Eurobond 歐洲債券;歐洲貨幣債券

　　Euroclear 歐洲結算系統(tǒng)

　　Euroclear Bank 歐洲結算銀行

　　Euro-convertible guaranteed bond 歐洲可換股擔保債券

　　European Association of Securities Dealers Automated Quotations (EASDAQ) 歐洲證券交易

　　商協(xié)會自動報價系統(tǒng)

　　European Bank of Reconstruction and Development (EBRD) (ie World Bank) 歐洲復興及開發(fā)

　　銀行(即 世界銀行)

　　European Economic and Monetary Union (EMU) 歐洲經(jīng)濟及貨幣聯(lián)盟

　　European Parliament 歐洲議會

　　European style option 歐式期權

　　Euroyen Tibor Futures 歐洲日圓東京銀行同業(yè)拆息期貨

　　ex unadjusted close 除凈日未經(jīng)調整之收市價

　　exceptional item 特殊項目

　　exchange control 外匯管制

　　Exchange Fund Bill 外匯基金票據(jù)

　　Exchange Fund Investment Limited (EFIL) 外匯基金投資有限公司

　　Exchange Fund Note (EFN) 外匯基金債券

　　Exchange Fund Ordinance 《外匯基金條例》

　　Exchange Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of

　　Hong Kong Limited) 《證券上市規(guī)則》(《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》)

　　exchange loss 匯兌損失

　　exchange of information 信息交流

　　Exchange Participant 交易所參與者

　　Exchange Participant Certificate 交易所參與者證明書

　　Exchange Participants' Market Shares Report 《交易所參與者市場占有率報告》

　　exchange quota 匯兌限額

　　exchange surrender system 銀行結匯體系

　　Exchanges and Clearing Houses (Merger) Ordinance 《交易所及結算所(合并)條例》

　　Exchanges (Special Levy) Ordinance 《交易所(特別征費)條例》

　　exchange traded option 交易所買賣之期權;場內(nèi)買賣期權

　　exchange traded product 場內(nèi)交易產(chǎn)品

　　Exchange Traded Fund 交易所買賣基金;「組合股」

　　ex-date 除凈日

　　ex-dividend basis 除息基準

　　execution facilities 交易設施

　　Executive Committee 常務委員會

　　executive director 執(zhí)行董事

　　Exempt Fund Manager 豁免基金經(jīng)理

　　exempt listing status 豁免上市地位

　　Exempt Principal Trader 豁免自營買賣商

　　exempt trader 豁免交易商

　　exercise 行使

　　exercise day (E day) 行使日

　　exercise period 行使期;行使時限

　　exercise price 行使價

　　exercise price interval 行使價間距

　　exercise style 行使方式

　　exit price 平倉價

　　exotic warrant 非標準型認股證;特種認股證

　　exotic warrant information【Teletext】 特種備兌證信息【大利市】

　　expedited registration service 特快過戶登記服務

　　Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market Regulatory Structure

　　檢討證券及期貨市場規(guī)管架構運作專家小組

　　expiry date 到期日

　　expiry month 到期月份

　　explanatory memorandum 注釋備忘錄

　　explanatory statement 說明函件

　　exponentially-weighted moving average 指數(shù)加權移動平均方法

　　exposure management 風險管理

　　Exposure of Draft Code on Corporate Governance Practices and Corporate Governance Report

　　《企業(yè)管治常規(guī)守則及企業(yè)管治報告征求意見草擬本》

　　ex-rights 除權

　　external auditor 外聘核數(shù)師;外部核數(shù)師

　　extraordinary general meeting (EGM) 股東特別大會

　　extraordinary item 非經(jīng)常項目

　　F

　　Fannie Mae see Federal National Mortgage Association

　　FATF see Financial Action Task Force

　　FIFO see First in, first out

　　FOK see Fill-or-Kill

　　FOMC see Federal Open Market Committee

　　FRCD see floating rate certificate of deposit

　　FRN see floating rate note

　　FRR see Financial Resources Rules

　　FSA see Financial Services Authority【UK】

　　25

　　face value 面值

　　Fact Book 《股市資料》

　　Fact Sheet 《股市資料》

　　fair market value 公平市值

　　false market 虛假市場;假市

　　Far East Exchange, The 遠東交易所

　　fast market 速動市場

　　fault tolerance 錯誤包容;故障包容

　　favourable variance; favourable difference 順差

　　feasibility study 可行性研究

　　Fed wire / Fedwire / FedWire 聯(lián)邦結算系統(tǒng)

　　Federal funds 聯(lián)邦基金

　　Federal funds rate 聯(lián)邦基金利率

　　Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) 美國聯(lián)邦國家房屋貸款協(xié)會(房利美)

　　Federal Open Market Committee (FOMC) 美國聯(lián)邦公開市場委員會

　　Federal Reserve System 聯(lián)邦儲備系統(tǒng)

　　Federation of Shares Registrars Limited 證券登記公司總會有限公司

　　fellow subsidiary 同系附屬公司;同集團附屬公司

　　Fidelity Fund 互?；?/p>

　　fiduciary 受信人;受托人

　　fiduciary duty 誠信責任;受信責任

　　file backup-restore macro 后備資料復原軟件

　　file transfer 檔案轉換;數(shù)據(jù)傳送

　　file transfer protocol 檔案傳送協(xié)議

　　Fill-or-Kill (FOK) 全額或取消;全數(shù)執(zhí)行或立刻取消;全數(shù)配對否則取消

　　Final Clearing Statement【CCASS】 最后結算表【中央結算系統(tǒng)】

　　final review hearing 最后復核聆訊

　　Final Settlement Price 最后結算價

　　Final Settlement Run 最后一輪交收處理程序

　　Finance Bureau 庫務局

　　finance lease commitment 融資租賃承擔

　　financial accommodation 財務通融

　　Financial Action Task Force (FATF) 金融行動專責委員會

　　financial adviser 財務顧問

　　financial bond 金融債*

　　financial conglomerate 財資企業(yè)集團

　　Financial Disclosure by Locally Incorporated Authorized Institutions 【HKMA】 《本地注冊

　　認可機構披露財務數(shù)據(jù)》【金管局】

　　financial exposure 財務風險

　　financial futures 金融期貨

　　financial institution 金融機構

　　financial instrument 金融工具

　　financial integrity 財政健全

　　financial intermediary 金融中介機構/團體

　　financial intermediation 金融中介現(xiàn)象

　　financial lease 財務租賃;金融租賃*

　　financial market 金融市場

　　Financial Market Development Task Force, The 財經(jīng)市場發(fā)展專責小組

　　financial regulation 財務監(jiān)管

　　financial reporting 財務申報

　　Financial Resources Rules (FRR) 《財政資源規(guī)則》

　　financial results 財務業(yè)績

　　financial risk 財務風險

　　Financial Secretary 財政司司長

　　Financial Services Act【UK】 《金融服務法令》【英國】

　　Financial Services Authority (FSA)【UK】 英國金融業(yè)管理局

　　Financial Services and the Treasury Bureau 財經(jīng)事務及庫務局

　　financial shareholder 財政股東

　　financial year 財政年度

　　financier 融資人

　　FinNet 金融服務網(wǎng)絡

　　firm bid and ask quotations 作實買賣價

　　firm commitment【underwriting】 堅定承諾【包銷】

　　firm order 公司盤

　　firm order 實盤

　　firm position 公司倉;行倉

　　first in, first out (FIFO) 先進先出

　　First Supplement to the Addendum to Memorandum of Understanding Governing Listing Matters

　　上市事宜諒解備忘錄補篇(附件一)

　　Fit and Proper Criteria, The【SFC】 《適當人選的準則》【證監(jiān)會】

　　fixed-rate mortgage 定息按揭

　　floating rate certificate of deposit (FRCD) 浮息存款證

　　floating rate note (FRN) 浮息票據(jù)

　　floor trader 出市代表;出市員

　　flotation 掛牌買賣;上市

　　force majeure 不可抗力

　　forced buy-in 強制補購

　　forced liquidation 斬倉

　　foreign exchange exposure 外匯風險

　　foreign share【Mainland China】 外資股【中國內(nèi)地】

　　forex option 外匯期權

　　forex swap 外匯掉期

　　Form for Reporting Dealings in Securities Suspended due to Insufficient Public Float 買賣因公

　　眾持股量不足而停牌證券的申報表

　　forward entitlement 遠期權利

　　frame relay trading network 幀中繼交易網(wǎng);訊框傳送交易網(wǎng)絡

　　free convertibility 自由兌換

　　free float 公眾持股量

　　Free Text Area【Teletext】 新聞欄【大利市機股份頁】

　　fringe market 外圍市場

　　front running 行頭盤;扒頭交易

　　front-end load 首次認購費

　　front-month 即月

　　front-office system 辦公室前線系統(tǒng)

　　FTSE 富時指數(shù)有限公司 (原金融時報指數(shù))

　　FTSE/Hang Seng Asian sector Indexes 恒生/富時亞洲分類指數(shù)

　　FTSE/Hang Seng Asiatop Index 恒生/富時亞洲大企業(yè)指數(shù)

　　FTSE/Hang Seng Indexes 恒生/富時指數(shù)系列

　　FTSE/Xinhua China 25 Index 新華富時中國25 指數(shù)

　　full disclosure 全面披露

　　fully diluted earnings per share 全面攤薄每股盈利

　　fully paid-up capital 繳足股本

　　fund accounting approach 資金會計法

　　fund balancing 資金平衡

　　fund flow 資金流向

　　fund manager 基金經(jīng)理

　　Fund Manager Code of Conduct【SFC】 《基金經(jīng)理操守準則》【證監(jiān)會】

　　fund statement 資金表

　　fund unit holder 基金份額持有人*

　　fund utilisation 資金運用

　　Futures Compensation Fund Committee【SFC】 期貨賠償基金委員會【證監(jiān)會】

　　Futures Compensation Fund 期貨賠償基金

　　G

　　GAAP see Generally Accepted Accounting Principles

　　GATT see General Agreement on Tariffs and Trade

　　GCP see General Clearing Participant

　　GDP see gross domestic product

　　GDR see global depository receipt

　　GEI see Growth Enterprise Index

　　GEM see Growth Enterprise Market

　　GNP see gross national product

　　GTC see good-till-cancelled order

　　GTD see good-till-date order

　　GTSM see GreTai Securities Market【Taiwan】

　　gateway【computer】 聯(lián)系設施;網(wǎng)間連接器【計算機】

　　gearing ratio 杠桿比率;資本負債比率

　　GEM Investor Guide 《創(chuàng)業(yè)板投資者指南》

　　GEM Listing Committee 創(chuàng)業(yè)板上市委員會

　　GEM Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market

　　of the Stock Exchange of Hong Kong Limited) 《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》(《香港聯(lián)合交易所有限公

　　司創(chuàng)業(yè)板證券上市規(guī)則》)

　　General Advisory and Support Working Team 一般咨詢及支持工作小組

　　General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) 關稅及貿(mào)易總協(xié)議(關貿(mào)總協(xié)議)

　　General Clearing Participant (GCP) 全面結算參與者

　　general ledger 總賬

　　general mandate 一般性授權

　　general offer 全面收購建議

　　General Rules of CCASS 《中央結算系統(tǒng)一般規(guī)則》

　　Generally Accepted Accounting Principles (GAAP) 《公認會計原則》

　　gilt-edged securities 金邊證券

　　give-up【options】 過戶【期權】

　　global bond 環(huán)球債券

　　global depository receipt (GDR) 環(huán)球預托證券

　　Global Equity Market 環(huán)球股本證券市場

　　Globex 全球期貨交易系統(tǒng)

　　going concern【accounting】 持續(xù)經(jīng)營【會計】

　　good for delivery 合格交付

　　good-for-day order 即日有效買賣盤

　　good-till-cancelled order (GTC) 取消前有效買賣盤;無時限盤

　　good-till-date order (GTD) 到期前有效買賣盤

　　goods-in-transit 付運中貨品

　　goodwill 商譽

　　governing law 管制法例

　　government bond 政府債券;國債*

　　grace period 寬限期

　　greenshoe【underwriting】 增售條款【包銷】

　　GreTai Securities Market (GTSM)【Taiwan】 中華民國證券柜臺買賣中心【臺灣】

　　gross domestic product (GDP) 本地生產(chǎn)總值;國內(nèi)生產(chǎn)總值

　　gross margining 總額按金計算

　　gross national product (GNP) 國民生產(chǎn)總值

　　Growth Enterprise Index (GEI) 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)

　　Growth Enterprise Market (GEM) 創(chuàng)業(yè)板

　　Guarantee Fund 保證基金

　　Guarantee Scheme 擔保計劃

　　guarantee transaction 擔保交易

　　guaranteed unit trust 保本信托基金

　　guarantor 擔保人;保證人

　　Guidance Note 指引摘要

　　Guidance Note for Persons Advertising or Offering Collective Investment Scheme on the Internet

　　(CIS Internet Guidance Note) 《適用于在互聯(lián)網(wǎng)上宣傳或銷售集體投資計劃的人士的指引》

　　《集體投資計劃互聯(lián)網(wǎng)指引》

　　Guidance Note for Short Selling Reporting and Stock Lending Record Keeping Requirements

　　【SFC】 《有關申報賣空活動及備存證券借出紀錄規(guī)定的指引》【證監(jiān)會】

　　Guidance Note on Competence 《持牌人勝任能力的指引》

　　Guidance Note Continuous Professional Training 《持牌人進行持續(xù)培訓的指引》

　　Guidance Note on Incidental Investment Advice Provided by Solicitors and Accountants【SFC】

　　《關于律師及會計師提供附帶投資意見的指引》【證監(jiān)會】

　　Guidance Note on the Application of the Electronic Transactions Ordinance to Contract Notes

　　【SFC】 《有關電子交易條例內(nèi)適用于成交單據(jù)的規(guī)定的指引》【證監(jiān)會】

　　Guidance Note on Position Limits and Large Open Position Reporting Requirements【SFC】 《持

　　倉限額及大額未平倉合約的申報規(guī)定指引》【證監(jiān)會】

　　Guide for Directors of Listed Companies 《上市公司董事指引》

　　Guide on disclosure of price-sensitive information 《股價敏感數(shù)據(jù)披露指引》

　　Guideline on Corporate Governance of Locally Incorporated Authorized Institutions【HKMA】

　　《本地注冊認可機構的企業(yè)管治指引》【金管局】

　　Guideline on Role of the Receiving Bank in New Share Issues【HKMA】 《收款銀行在新股發(fā)

　　行中扮演的角色指引》【金管局】

　　Guidelines for Electronic Public Offerings【SFC】 《電子公開發(fā)售指引》【證監(jiān)會】

　　Guidelines for Registered Persons Using the Internet to Collect Applications for Securities in an

　　Initial Public Offering【SFC】 《關于注冊人在首次公開發(fā)售中利用互聯(lián)網(wǎng)收集證券認購申

　　請的指引》【證監(jiān)會】

　　Guidelines on Hedge Funds Reporting Requirements【SFC】 《對沖基金匯報規(guī)定指引》【證

　　監(jiān)會】

　　Guidelines on the Vetting and Regulation of Applications for Listing on the GEM in Hong Kong

　　by Mainland Enterprises【Mainland China】 《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管

　　指引》【中國內(nèi)地】

　　Guidelines on Waivers of Certain Licensing Fees【SFC】 《寬免繳付若干牌照費用的指引》

　　【證監(jiān)會】

　　H

　　HIBOR see Hong Kong Interbank Offered Rate

　　HKAOB see Hong Kong Association of Online Brokers, The

　　HKATS see Hong Kong Futures Automated Trading System

　　HKCC see HKFE Clearing Corporation Limited

　　HKEx see Hong Kong Exchanges and Clearing Limited

　　HKFE see Hong Kong Futures Exchange Limited

　　HKIFA see Hong Kong Investment Funds Association

　　HKII see Hong Kong Institute of Investors

　　HKIMR see Hong Kong Institute for Monetary Research

　　HKMA see Hong Kong Monetary Authority

　　HKSCC see Hong Kong Securities Clearing Company Limited

　　HS100 see Hang Seng 100

　　HSAI see Hang Seng Asia Index

　　HSCCI see Hang Seng China-Affiliated Corporations Index

　　HSCEI see Hang Seng China Enterprises Index

　　HSCI see Hang Seng Composite Index

　　HSHKCI see Hang Seng Hong Kong Composite Index

　　HSHKLI see Hang Seng HK LargeCap Index

　　HSHKMI see Hang Seng HK MidCap Index

　　HSHKSI see Hang Seng HK SmallCap Index

　　HSI see Hang Seng Index

　　HSITI see Hang Seng IT Index

　　HSITP see Hang Seng IT Portfolio Index

　　HSLRI see Hang Seng London Reference Index

　　HSMLCI see Hang Seng Mainland Composite Index

　　HSMLFI see Hang Seng Mainland Freefloat Index

　　haircut 折扣;減省

　　Handbook on Disciplinary Proceedings 《紀律處分程序手冊》

　　Hang Seng 100 (HS100) 恒生100

　　Hang Seng Asia Index (HSAI) 恒生亞洲指數(shù)

　　Hang Seng China Enterprises Index (HSCEI) 恒生中國企業(yè)指數(shù)(恒生國企指數(shù))

　　Hang Seng China-Affiliated CorporationsIndex (HSCCI) 恒生香港中資企業(yè)指數(shù)(中資企業(yè)指

　　數(shù))

　　Hang Seng Composite Index (HSCI) 恒生綜合指數(shù)

　　Hang Seng Freefloat 50 恒生流通50

　　Hang Seng Freefloat Composite Index (HSFCI) 恒生流通綜合指數(shù)

　　Hang Seng Freefloat HK 25 恒生流通香港25

　　Hang Seng Freefloat Mainland 25 恒生流通中國內(nèi)地25

　　Hang Seng HK Freefloat Index (HSHKFI) 恒生香港流通指數(shù)

　　Hang Seng HK LargeCap Index (HSHKLI) 恒生香港大型股指數(shù)

　　Hang Seng HK MidCap Index (HSHKMI) 恒生香港中型股指數(shù)

　　Hang Seng HK SmallCap Index (HSHKSI) 恒生香港小型股指數(shù)

　　Hang Seng Hong Kong Composite Index(HSHKCI) 恒生香港綜合指數(shù)

　　Hang Seng Index (HSI) 恒生指數(shù)

　　Hang Seng Index Futures 恒指期貨

　　Hang Seng Index Options 恒指期權

　　Hang Seng IT Index (HSITI) 恒生信息科技指數(shù)

　　Hang Seng IT Portfolio Index (HSITP) 恒生信息科技組合指數(shù)

　　Hang Seng London Reference Index (HSLRI) 恒生倫敦參考指數(shù)

　　Hang Seng Mainland Composite Index(HSMLCI) 恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)

　　Hang Seng Mainland Freefloat Index(HSMLFI) 恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　hard currency 硬貨幣;價值穩(wěn)定的貨幣

　　hawking of securities 兜售證券

　　heavy trading 交投暢旺

　　hedge fund 對沖基金

　　hedging 對沖

　　hedging ratio 對沖比率

　　Heritage Foundation, The【US】 傳統(tǒng)基金會【美國】

　　HIBOR Futures Market Update 《港元利率期貨市場通訊》

　　HIBOR Futures Strip 港元利率期貨迭期

　　hidden-size order 隱藏交易額買賣盤

　　high leveraged investment 高杠桿效應的投資

　　historical cost 歷史成本

　　historical volatility 歷史波幅

　　HKEx (China) Limited 香港交易所(中國)有限公司

　　HKEx Information Services Limited 香港交易所信息服務有限公司

　　HKEx Share Information Board 香港交易所股份信息板

　　HKFE Clearing Corporation Limited (HKCC) 香港期貨結算有限公司

　　HKSCC Nominees Limited 香港中央結算(代理人)有限公司

　　Holder of Stock Exchange Trading Right 聯(lián)交所交易權持有人

　　holding company 控股公司;母公司

　　hong 行

　　Hong Kong Association of Banks 香港銀行公會

　　Hong Kong Association of Financial Advisors 香港財務顧問學會

　　Hong Kong Association of Online Brokers,The (HKAOB) 香港網(wǎng)上經(jīng)紀協(xié)會

　　Hong Kong Capital Markets Association 香港資本市場公會

　　Hong Kong Chinese Enterprises Association 香港中國企業(yè)協(xié)會

　　Hong Kong Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases【publication】 《香港公

　　司收購、合并及股份購回守則》【刊物】

　　Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEx) 香港交易及結算所有限公司(香港交易

　　所)

　　Hong Kong Exchanges and Clearing Limited Beijing Representative Office 香港交易及結算

　　所有限公司北京代表處

　　Hong Kong Financial Markets Association 香港財資市場公會

　　Hong Kong Financial Markets Development Limited 香港金融市場發(fā)展有限公司

　　Hong Kong Futures Automated Trading System (HKATS) HKATS 電子交易系統(tǒng)

　　Hong Kong Futures Exchange Limited (HKFE) 香港期貨交易所有限公司(期交所)

　　Hong Kong General Chamber of Commerce, The 香港總商會

　　Hong Kong Institute for Monetary Research (HKIMR) 香港金融研究中心

　　Hong Kong Institute of Company Secretaries, The 香港公司秘書公會

　　Hong Kong Institute of Directors, The 香港董事學會

　　Hong Kong Institute of Financial Analysts and Professional Commentators, The 香港專業(yè)財

　　經(jīng)分析及評論家協(xié)會

　　Hong Kong Institute of Investment Analysts 香港投資分析員公會

　　Hong Kong Institute of Investors (HKII) 香港投資者學會

　　Hong Kong Interbank Clearing Limited 香港銀行同業(yè)結算有限公司

　　Hong Kong Interbank Offered Rate (HIBOR) 香港銀行同業(yè)拆息;港元同業(yè)拆息

　　Hong Kong International Arbitration Centre 香港國際仲裁中心

　　Hong Kong Investment Funds Association (HKIFA) 香港投資基金公會

　　Hong Kong Management Association 香港管理專業(yè)協(xié)會

　　Hong Kong Monetary Authority (HKMA) 香港金融管理局(金管局)

　　Hong Kong Mortgage Corporation Limited, The 香港按揭證券有限公司

　　Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) 香港中央結算有限公司(香港結

　　算)

　　Hong Kong Securities Industry, The【publication】 《香港證券業(yè)參考手冊》【刊物】

　　Hong Kong Securities Institute 香港證券專業(yè)學會

　　Hong Kong Securities Market Archives and Artifacts Collection Campaign 香港證券市場文獻

　　及文物征集計劃

　　Hong Kong Securities Professionals Alumni Association 香港證券業(yè)同學會

　　Hong Kong Securities Professionals Association 香港證券學會

　　Hong Kong Securities Training Sponsorship Foundation 香港證券培訓贊助基金

　　Hong Kong Society of Accountants 香港會計師公會

　　Hong Kong Society of Financial Analysts 香港財經(jīng)分析師學會

　　Hong Kong Stock Exchange, The 香港經(jīng)紀商會(1914 年);

　　香港證券交易所(1947 年)

　　Hong Kong Stockbrokers Association 香港證券經(jīng)紀業(yè)協(xié)會

　　Hong Kong Stockbrokers' Association (1921) 香港股份商會(1921 年)

　　Hong Kong Venture Capital Association 香港創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

　　horizontal spread 跨期買賣

　　house account 公司戶口

　　house position 公司倉

　　How to Create Clear Announcements【publication】【SFC】 《如何撰寫清楚易明的公布》【刊

　　物】【證監(jiān)會】

　　H-shares Index Futures H 股指數(shù)期貨

　　HSI International Limited 恒指國際有限公司

　　HSI Services Limited 恒指服務有限公司

　　hyperlink 超級鏈接

　　I

　　IAS see International Accounting Standards

　　IASC see International Accounting Standards Committee

　　ICA England & Wales see Institute of Chartered Accountants in England and Wales

　　ICPA see Institute of Certified Public Accountants【US】

　　IEP see Indicative Equilibrium Price

　　IEV see Indicative Equilibrium Volume

　　IFC see International Finance Corporation

　　iIPO see Internet Initial Public Offering service

　　IMF see International Monetary Fund

　　IMRO see Investment Management Regulatory Organisation

　　IOC see Immediate-or-Cancel

　　IoD see Institute of Directors【UK】

　　IOMA see International Options Markets Association

　　IOSCO see International Organisation of Securities Commissions

　　IP see Investor Participant

　　IPMA see International Primary Markets Association

　　IPO see initial public offering

　　ISD see Investment Services Directive【European Union】

　　ISDA see International Swaps and Derivatives Association

　　ISFO see International Stock Futures and Options

　　ISIN see International Securities Identification Numbers

　　ISMA see International Securities Markets Association

　　ISO see International Organisation for Standardisation

　　ISSA see International Securities Services Association

　　IVRS see Interactive Voice Response System

　　Ian Hay Davison Report (ie Report of the Securities Review Committee) 戴維森報告書(即 證

　　券業(yè)檢討委員會報告書)

　　illiquidity 流通性不足;流動性不足

　　Immediate-or-Cancel (IOC) 實時或取消

　　immobilisation of share certificate 股票非流動化

　　implied volatility 引伸波幅

　　inactive order 不動盤

　　income approach 收益法

　　indebtedness 債務

　　indebtedness date 負債日

　　indebtedness statement 債務報表

　　independent adviser 獨立顧問

　　independent financial adviser 獨立財務顧問

　　Independent Investigation Board 獨立調查局

　　independent non-executive director 獨立非執(zhí)行董事

　　index arbitrage 指數(shù)套戥

　　index basket order 一籃子指數(shù)買賣盤

　　index bond 指數(shù)債券

　　index call warrant 指數(shù)認購權證

　　index depository receipt / index share 指數(shù)預托證券

　　index futures 指數(shù)期貨

　　Index of Economic Freedom 經(jīng)濟自由指數(shù)

　　index participation unit 指數(shù)參與單位

　　index swap 指數(shù)掉期

　　index warrant 指數(shù)權證

　　index-linked product 與指數(shù)掛鉤的金融產(chǎn)品

　　indicated issue price 參考發(fā)行價

　　Indicative Equilibrium Price (IEP) 參考平衡價格

　　Indicative Equilibrium Volume (IEV) 參考平衡成交量

　　indicative price 指示價格

　　indicative terms sheet【warrants】 發(fā)行資料摘要【權證】

　　individual client 個人客戶

　　Individual Exchange Participant 個人交易所參與者

　　Individual Investor Account 個人投資者戶口

　　individual rating【banking】 自主評級【銀行】

　　Individual Substantial Shareholders Notification 個人大股東具報書

　　industry scheme 行業(yè)基金

　　inflation indexed monetary policy 通脹指標貨幣政策

　　information dissemination 信息發(fā)放;信息發(fā)布

　　information memorandum 數(shù)據(jù)備忘錄

　　information service 信息服務

　　information vendor 信息供貨商

　　infrastructure project 基建工程;基建項目

　　initial listing fee 首次上市費

　　initial margin【futures】 基本按金【期貨】

　　initial public offering (IPO) 首次公開招股;初次公開招股

　　Initial Public Offerings Progress Report 首次公開招股之進度報告

　　initial subscription price 初步認購價

　　Inland Revenue Ordinance 《稅務條例》

　　inner reserve 內(nèi)部儲備

　　Innovation and Technology Fund 創(chuàng)新及科技基金

　　input VAT 進項增值稅

　　insider dealer 內(nèi)幕交易者

　　insider dealing 內(nèi)幕交易

　　Insider Dealing Tribunal 內(nèi)幕交易審裁處

　　insolvency 無力償債;無償債能力;資不抵債

　　insolvency risk 償債能力風險

　　inspection visit 查訪

　　Institute of Certified Public Accountants (ICPA)【US】 執(zhí)業(yè)會計師公會【美國】

　　Institute of Chartered Accountants in England and Wales (ICA England & Wales) 英格蘭及韋爾

　　斯特許會計師公會

　　Institute of Chartered Financial Analysts 特許財務分析員公會

　　Institute of Directors (IoD)【UK】 公司董事學會【英國】

　　Institute of Financial Planners of Hong Kong, The 香港財務策劃師學會

　　Institute of Securities Dealers 證券商協(xié)會

　　institutional advancement 結構改進

　　institutional client 機構客戶

　　institutional investor 機構投資者

　　institutional risk 機構風險

　　instrument of transfer 過戶文件

　　intangible asset 無形資產(chǎn)

　　integrated trading and clearing system 交易及結算綜合系統(tǒng)

　　Interactive Voice Response System (IVRS) 互動語音電話系統(tǒng)

　　interbank market 銀行同業(yè)拆借市場

　　interest collar; interest rate collar 利率銜接

　　interest cover; interest coverage 盈利對利息倍數(shù)

　　interest rate subsidy【Mainland China】 利息補貼【中國內(nèi)地】

　　Interest Rate Swap Futures 利率掉期期貨

　　interest-rate ceiling 利率上限

　　interest-rate futures 利率期貨

　　interest-rate swap 利率掉期;利率調期*

　　interfacing 界面聯(lián)系

　　interim report 中期報告

　　Inter-Market Coordination Committee 跨市場協(xié)調委員會

　　intermediary 中介機構;中介團體

　　intermediate holding company 中介控股公司

　　intermediation 中介現(xiàn)象

　　internal audit 內(nèi)部稽核

　　internal auditor 內(nèi)部核數(shù)師

　　internal censure 內(nèi)部譴責

　　internal control 內(nèi)部監(jiān)控

　　Internal Control Regulations 《內(nèi)部監(jiān)控規(guī)例》

　　International Accounting Standards (IAS) 國際會計準則

　　International Accounting Standards Committee (IASC) 國際會計準則委員會

　　International Committee on the Listing of New Enterprises 新企業(yè)上市國際委員會

　　International Finance Corporation (IFC) 國際金融公司

　　International Financial Action Task Force 國際金融行動專責小組

　　International Monetary Fund (IMF) 國際貨幣基金

　　International Options Markets Association (IOMA) 國際期權市場協(xié)會

　　International Organisation for Standardisation (ISO) 國際標準化組織

　　International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) 國際證券事務監(jiān)察委員會組織

　　(國際證監(jiān)會組織)

　　International Primary Markets Association (IPMA) 國際集資市場協(xié)會

　　International Securities Identification Numbers (ISIN) 國際證券號碼

　　International Securities Markets Association (ISMA) 國際證券市場協(xié)會

　　International Securities Numbering System 國際證券號碼編制系統(tǒng)

　　International Securities Services Association (ISSA) 國際證券服務業(yè)聯(lián)會

　　International Stock Futures and Options(ISFO) 國際股票期貨及期權

　　International Swaps and Derivatives Association (ISDA) 國際掉期業(yè)務及衍生投資工具協(xié)會

　　Internet 互聯(lián)網(wǎng)

　　Internet Initial Public Offering (iIPO) service 網(wǎng)上認購新股服務

　　internet order connection 開放式網(wǎng)間聯(lián)系買賣

　　interpretive guidelines 說明指引

　　in-the-money option 價內(nèi)期權

　　intraday liquidity 即日流動資金

　　intra-day margin 即日額外按金

　　intra-day margin call 即日追補按金

　　intra-day marks collection mechanism 收取即日差額繳款機制

　　Intra-day Marks Collection Report【clearing】 即日差額繳款報告【結算】

　　intra-day marks payment obligations 應付即日差額繳款

　　intra-day money market 單日貨幣市場;即日拆借市場

　　intraday quotation 即日報價

　　intraday repurchase agreement【banking】 即日回購協(xié)議【銀行】

　　intra-group transactions 集團內(nèi)部交易

　　intranet 內(nèi)聯(lián)網(wǎng)

　　intrinsic value 內(nèi)在值

　　introducing agent 介紹代理人

　　introduction【listing method】 介紹形式上市

　　inventory 存貨;盤存

　　investee 投資對象

　　investment adviser 投資顧問

　　Investment Advisory Committee 投資顧問委員會

　　investment analyst 投資分析員

　　investment grade 投資級別

　　Investment Management Regulatory Organisation (IMRO) 英國投資管理監(jiān)管組織

　　investment philosophy 投資理念

　　Investment Services Directive (ISD)【European Union】 投資服務指令【歐洲聯(lián)盟】

　　Investment-linked Assurance & Pooled Retirement Funds Committee【SFC】 與投資有關的人

　　壽保險及集資退休金計劃委員會【證監(jiān)會】

　　Investor Account Service 投資者戶口服務

　　Investor and the Stock Market【publication】 《投資者與證券市場》【刊物】

　　Investor Compensation Company Limited 投資者賠償有限公司

　　Investor Participant (IP) 投資者戶口持有人

　　isolated trades system【CCASS】 「已劃分的買賣」制度【中央結算系統(tǒng)】

　　issue price 招股價;發(fā)行價

　　issuer 發(fā)行人;發(fā)行機構

　　issuer electronic filing system 發(fā)行人電子存盤系統(tǒng)

　　Issuer Register 發(fā)行人登記冊

　　Issuers and Professional Advisers Survey 《發(fā)行人及專業(yè)顧問意見調查》

　　issuer's cash option 發(fā)行人可選擇支付現(xiàn)金;發(fā)行人現(xiàn)金選擇權

　　J

　　JBRI see Japan Bond Research Institute

　　Japan Bond Research Institute (JBRI) 日本公社債研究所

　　jobber 證券經(jīng)銷經(jīng)紀;證券批銷經(jīng)紀

　　jobber stamp duty 證券經(jīng)銷經(jīng)紀印花稅

　　jobbing transaction 莊家之經(jīng)銷交易

　　Joint Individual Investor Account 聯(lián)名個人投資者戶口

　　joint stock company 股份有限公司

　　joint venture 合營企業(yè);合資企業(yè)

　　joint venture contract 合資合同

　　jumbo certificate【CCASS】 大額股票【中央結算系統(tǒng)】

　　jumbomize 將股票化零為整

　　junk bond 垃圾債券

　　K

　　kiting 做價

　　Kam Ngan Stock Exchange, The 金銀證券交易所

　　Know More About Your Investment【publication】 《投資者應知多點》【刊物】

　　Kowloon Stock Exchange, The 九龍證券交易所

　　L

　　LAF see Liquidity Adjustment Facility【HKMA】

　　LAN see Local Area Network

　　LAW see Liquidity Adjustment Window

　　LBO see leveraged buy-out

　　LIFFE see London International Financial Futures and Options Exchange

　　LIFO see last in, first out

　　LOBO see Long Only Brokers for Options

　　LSE see London Stock Exchange

　　LTOM see London Traded Options Market

　　large cap stock 大型股

　　Large Exposure Report Agreement 大額持倉匯報協(xié)議

　　large open position 大額未平倉合約

　　last accounting date 最后結算日期

　　last exercise day 最后行使日

　　last in, first out (LIFO) 后進先出

　　last recorded price; last traded price 最后成交價

　　late reported sales 遲報交易

　　Law Society of Hong Kong, The 香港律師會

　　lead manager 主要經(jīng)辦人

　　lead underwriter 牽頭包銷商;主承銷商*

　　leading economic indicator 主要經(jīng)濟指標

　　legal entity 法律實體

　　legal person share【Mainland China】 法人股【中國內(nèi)地】

　　legal risk 法律風險

　　lender of last resort 最后貸款人;緊急貸款者

　　lending fee 貸出費

　　"let the buyer beware" principle 「買者自負」原則

　　Letter of Exchanges regarding regulatory co-operation for mainland companies to be listed on

　　GEM 有關創(chuàng)業(yè)板內(nèi)地發(fā)行人監(jiān)管合作事宜之換文

　　level playing field【cf uneven playing field】 公平競爭

　　leverage 杠桿效應

　　leveraged buy-out (LBO) 杠桿收購

　　leveraged foreign exchange introducing agent 杠桿式外匯買賣介紹代理人

　　leveraged foreign exchange trader 杠桿式外匯買賣商

　　leveraged foreign exchange trading 杠桿式外匯交易;杠桿式外匯買賣

　　Leveraged Foreign Exchange Trading(Calls) Rules 《杠桿式外匯買賣(造訪)規(guī)則》

　　Leveraged Foreign Exchange Trading (Financial Resources) Rules 《杠桿式外匯買賣(財政資

　　源)規(guī)則》

　　Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance 《杠桿式外匯買賣條例》

　　leveraged market 杠桿市場

　　liabilities 負債;債務

　　licence 特許;牌照

　　licensed bank 持牌銀行

　　licensing information booklet 發(fā)牌資料冊

　　Lifeboat Loan 救市貸款

　　"Lifeboat" levy 救市特別交易征費

　　light trading 交投疏落

　　limit order 限價盤

　　limited liability company 有限責任公司

　　liquid asset 速動資產(chǎn);流動資產(chǎn)

　　liquid capital 速動資金;流動資金

　　liquidation 清盤

　　liquidation【ie forced sale of securities to meet a margin call】 斬倉

　　liquidity 流通性

　　Liquidity Adjustment Facility (LAF)【HKMA】 流動資金調節(jié)機制【金管局】

　　Liquidity Adjustment Window (LAW) 流動資金調節(jié)窗

　　liquidity margin 流動資金比率/幅度

　　liquidity provider 流通量提供者

　　liquidity ratio 流動資金比率

　　liquidity risk 流通風險

　　List of Exchange Participants & Holders of Stock Exchange Trading Rights 《交易所參與者及

　　聯(lián)交所交易權持有人名錄》

　　List of Stock Codes 《證券代號名錄》

　　Listed corporation 上市法團

　　listed issuer 上市發(fā)行人

　　listed securities 上市證券

　　Listing Agreement 上市協(xié)議

　　Listing Chinese Companies in Hong Kong【publication】 《中國公司在香港上市指南》【刊物】

　　Listing Committee 上市委員會

　　listing rules 上市規(guī)則

　　loan capital 借貸資本

　　loan facility 貸款融通

　　loan stock 債務證券;債券;債權股額;貸款債券;

　　貸款股

　　loan syndicate 貸款銀團

　　Local Area Network (LAN) 區(qū)域網(wǎng)絡;部份區(qū)域網(wǎng)絡

　　locked position 鎖倉

　　locked up 凍結

　　London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) 倫敦國際金融期貨及

　　期權交易所

　　London Stock Exchange (LSE) 倫敦證券交易所

　　London Traded Options Market (LTOM) 倫敦期權市場

　　Long Only Brokers for Options (LOBO) 「只限長倉」期權經(jīng)紀

　　long options contract 期權長倉合約

　　long position 長倉;多頭*

　　M

　　MACD see Moving Average Convergence-Divergence

　　Mass ATI see Mass Account Transfer Instruction

　　MESDAQ see Malaysian Exchange of Securities Dealing and Automated Quotation Bhd

　　MBO see management buy-out

　　MORC see Memorandum of Regulatory Cooperation

　　MOU see memorandum of understanding

　　MPF see Mandatory Provident Fund

　　MSCI Hong Kong Index see Morgan Stanley Capital International Hong Kong Index

　　MWS see Multi-workstation System

　　M1 狹義貨幣供應量

　　M2 廣義貨幣供應量

　　Maastricht Treaty 馬城條約

　　main board 主板;第一板

　　Mainland/Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement 《內(nèi)地與香港關于建立更

　　緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》

　　Mainland/Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement - Arrangements relating to

　　Qualifications of Securities and Futures Industry Practitioners 《內(nèi)地與香港關于建立更緊

　　密經(jīng)貿(mào)關系的安排 - 與證券及期貨人員資格有關的安排》

　　maintenance margin【futures】 維持按金;補倉按金【期貨】

　　major shareholder 主要股東;大股東

　　major transaction 主要交易;重大交易

　　maker-checker facility【CCASS】 「輸入與核對分工」功能【中央結算系統(tǒng)】

　　Malaysian Exchange of Securities Dealing and Automated Quotation Bhd (MESDAQ) 馬來西

　　亞證券交易所交易及自動報價系統(tǒng)

　　management buy-out (MBO) 管理層收購;自發(fā)性收購

　　management fee 管理費用

　　management shareholder 管理層股東

　　Management, Supervision and Internal Control Guideline【SFC】 《管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指

　　引》【證監(jiān)會】

　　manager 經(jīng)辦人

　　mandatory bid; mandatory offer 強制性收購建議

　　Mandatory Provident Fund (MPF) 強制性公積金

　　Mandatory Provident Fund Schemes Authority (MPFA) 強制性公積金計劃管理局

　　margin 按金;保證金;「孖展」

　　margin call 追補按金;補倉通知

　　margin client 孖展客戶;保證金客戶

　　margin coverage ratio 孖展覆蓋率;保證金保險范圍比率

　　margin cut 斬倉

　　margin financing 保證金融資;孖展融資;保證金借貸活動

　　margin interval 按金間距

　　margin offset 按金對銷

　　margin parameter 按金參數(shù)

　　margin pooling 證券匯集轉按

　　margin ratio 按金比例

　　margin relief 按金減免

　　Margin Securities Trading Account 保證金證券交易戶口

　　margin trading 按金交易;孖展買賣

　　margin value 保證金價值

　　margin-after-exercise 行使后按金

　　margined premium 以按金形式繳付的期權金

　　margining process 計算按金程序

　　mark to market / mark-to-market 按市價計值

　　mark-to-market margin 市價計值按金

　　market capitalisation 市場總值;市價總值

　　Market Datafeed 市場數(shù)據(jù)傳送專線

　　market depth 市場深度

　　market maker 莊家

　　Market Maker List 莊家名錄

　　market making 莊家活動;作價買賣

　　market manipulation 市場操縱;市場操縱行為;造市

　　Market Misconduct Tribunal 市場失當行為審裁處

　　market order 市價盤

　　market participant 市場參與者

　　market practitioner 市場從業(yè)員

　　market rental 市值租金

　　market risk 市場風險

　　market sentiment 市場氣氛

　　market share 市場占有率

　　market volatility 市場波幅

　　market-sensitive information 市場敏感資料;影響市場數(shù)據(jù)

　　marks / marks payment 差額繳款

　　Mass Account Transfer Instruction

　　(Mass ATI) 大量戶口轉移指示

　　mass quote 大量開盤

　　master trust scheme 集成信托計劃

　　maturity 到期;到期日

　　maximum spread 最大差價限額

　　Memorandum and Articles of Association 《組織大綱及章程》

　　memorandum of association 組織大綱

　　Memorandum of Regulatory Cooperation (MORC) 《監(jiān)管合作備忘錄》

　　memorandum of understanding (MOU) 諒解備忘錄

　　merchant bank 商人銀行

　　merger 合并

　　mergers and acquisitions 合并與收購;并購活動*

　　merit-based 以監(jiān)管機構評審為本

　　mid-cap stock 中型股

　　Mid-day Data File Transfer Service 中午數(shù)據(jù)傳送服務

　　middle exercise price 中間行使價

　　middle-priced option 中位價期權

　　Mini-HSI Futures 小型恒生指數(shù)期貨合約

　　Mini-HSI Options 小型恒生指數(shù)期權合約

　　minimum contribution 最低供款額

　　minimum price fluctuation 最低上落價位;最低價格變動

　　minimum quote quantity 最少開價數(shù)量

　　minimum response time 最短回復開價時間

　　minimum transaction size 最低交易數(shù)額

　　Ministry of Finance【Mainland China】 財政部【中國內(nèi)地】

　　Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation【Mainland China】 對外經(jīng)濟貿(mào)易合作

　　部(外經(jīng)貿(mào)部)【中國內(nèi)地】

　　minority controller 次要控制人

　　minority interest 少數(shù)股東權益

　　minority shareholder 少數(shù)股東

　　minus tick 低于前成交價

　　misconduct 不當行為;失職行為;瀆職行為

　　misrepresentation 失實陳述;虛報

　　Misrepresentation Ordinance 《失實陳述條例》

　　misstatement 虛假聲明;錯誤陳述

　　mistraded contract 錯誤交易合約

　　mock trading 仿真交易

　　Model Authorisation Letter 標準授權書

　　Model Code for Securities Transactions by Directors of Listed Companies 《上市公司董事進行

　　證券交易的標準守則》

　　Model Code for Sponsors 《保薦人標準守則》

　　monetary assets 貨幣資產(chǎn)

　　monetary base 貨幣基礎

　　Monetary Policy Committee【PBOC】 貨幣政策委員會【中國人民銀行】

　　money broker 貨幣經(jīng)紀

　　money laundering 洗黑錢

　　money market 貨幣市場;短期資金借貸市場

　　money settlement fee 款項交收費

　　money supply 貨幣供應

　　money transfer system 款項過戶系統(tǒng)

　　Money World Asia Hong Kong 香港貨幣及投資匯展

　　Money World Asia Pte Limited 亞洲貨幣世界(新加坡)有限公司

　　moneyness 價值狀況

　　monies advanced 墊款

　　Monthly Balance Statement【CCASS】 戶口結余月結單【中央結算系統(tǒng)】

　　Monthly Market Statistics 《市場統(tǒng)計月報》

　　Monthly Return on Movement of Listed Securities 上市證券變動之月報

　　Moody's Investment Grade 穆迪投資評級

　　moratorium 股份禁售期

　　morning session 早市

　　mortgage loan originator 按揭貸款發(fā)放者

　　mortgage-backed securities 按揭證券

　　Moving Average Convergence-Divergence (MACD) 移動平均值背馳指標

　　multi-currency trading 多種貨幣買賣

　　multi-jurisdictional equity offering 跨司法區(qū)招股活動

　　Multi-workstation System (MWS) 多工作站系統(tǒng)

　　multiple application 重復認購

　　multiple-workstations 多工作站;一線多機

　　mutual cross-listing 跨國多重上市

　　mutual fund 互惠基金

　　N

　　NASDAQ see National Association of Securities Dealers Automated Quotations【US】

　　NCP see Non-Clearing Participant or Non-Clearing Options Trading Participant

　　【options trading】

　　NETS see National Electronic Trading System 【Mainland China】

　　New HSMCI see New Hang Seng MidCap 50 Index

　　naked option writing 沽出未抵押期權

　　43

　　naked short selling 沒有預先借貨的賣空活動

　　National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ)【US】 美國全國

　　證券交易商協(xié)會自動報價系統(tǒng);

　　美國納斯達克證券市場

　　National Bureau of Economic Research【US】 美國國家經(jīng)濟研究局

　　National Construction Treasury【Mainland China】 國家建設債券【中國內(nèi)地】

　　National Electronic Trading System (NETS)【Mainland China】 全國電子交易系統(tǒng)【中國內(nèi)

　　地】

　　National Social Security Fund 全國社會保障基金

　　negative statement 否定聲明

　　negotiable instrument 可轉讓票據(jù)

　　negotiated commission 商議傭金

　　negotiated transaction 議價交易

　　net admissible assets 認可資產(chǎn)凈值

　　net asset value 資產(chǎn)凈值

　　net asset value per share 每股資產(chǎn)凈值

　　net book value 賬面凈值

　　net margining 凈額按金計算

　　net open options contract; net options position 期權合約凈持倉

　　net position 持倉凈額

　　net present value 現(xiàn)金收益凈值

　　net proceeds 集資凈額

　　net tangible assets 有形資產(chǎn)凈值

　　net tangible assets per share 每股有形資產(chǎn)凈值

　　net underwriting commitment 包銷承擔凈值

　　net worth ratio 凈值比率

　　netting 單價配對【期權】;凈額結算;對銷

　　netting by novation【clearing】 以責務變更的方式進行凈額結算

　　networking 聯(lián)網(wǎng)

　　New Hang Seng MidCap 50 Index

　　(New HSMCI) 新恒生50 中型股指數(shù)

　　new issue 發(fā)行新股;新股發(fā)行

　　New Regulatory Framework, The【SFC】 《新監(jiān)管制度》【證監(jiān)會】

　　news dissemination 信息發(fā)布

　　news file 信息檔案

　　next day net settlement system 翌日凈額結算系統(tǒng)

　　Next Settlement Day Due / Overdue Position Report【CCASS】 下一交收日到期/逾期數(shù)額報

　　告【中央結算系統(tǒng)】

　　Nikkei Stock Average 日經(jīng)平均指數(shù)

　　nil-paid rights 未繳股款股權;未繳款供股權

　　no-forcing order 全權委托盤

　　No-Over-Loss Rules 「無超額虧蝕」規(guī)則

　　nominal exchange rate 名義匯率

　　nominal price 按盤價;現(xiàn)價

　　nominal value 面值

　　nominee account 代理人戶口

　　Non-Clearing Participant; Non-Clearing Options Trading Participant (NCP)【options trading】 非

　　結算參與者;非結算的期權買賣參與者【期權買賣】

　　non-collateralised warrant 無抵押權證

　　non-dividend paying European call option 不派息歐式認購期權

　　non-dividend paying European put option 不派息歐式認沽期權

　　non-executive director 非執(zhí)行董事

　　non-market-making transaction 非市場莊家的交易

　　non-ranking liabilities 非認可負債

　　non-registered holder 非登記持有人

　　non-spot month Hang Seng Index futures contract 非現(xiàn)貨月恒生指數(shù)期貨合約

　　normal order imbalance 正常買賣盤差額

　　normative statement 規(guī)范聲明

　　Notice on Regulation of Share Issues and Listing in Overseas Markets【State Council】 境外發(fā)

　　行股票和上市管理通知【國務院】

　　notifiable transaction 須予公布的交易

　　novated contract 責務變更合約

　　novation 責務變更;約務更替

　　O

　　ORS see Order Routing System

　　Oaths and Declarations Ordinance 《宣誓及聲明條例》

　　Occupational Retirement Schemes Ordinance 《職業(yè)退休計劃條例》

　　odd lot 碎股;零股*

　　off-balance sheet exposure 資產(chǎn)負債表以外之承擔/項目

　　off-balance sheet (financial) instrument 資產(chǎn)負債表外金融工具

　　off-board trading 場外交易;離場交易

　　off-floor order 離場買賣盤

　　off-floor trading 場外交易;離場交易

　　off-market rules 場外規(guī)則

　　off-market share repurchase 場外購回股份

　　offer 收購建議;要約

　　offer by tender 招標發(fā)售

　　offer for sale 公開發(fā)售;提呈發(fā)售

　　offer for subscription 公開認購

　　offer price 賣價;發(fā)盤價

　　offer to the public 公開招股

　　offering mechanism 招股機制

　　Office of the Commissioner of Insurance 保險業(yè)監(jiān)理處

　　offsetting position 相抵持倉

　　45

　　offshore financial centre 離岸金融中心

　　offshore fund 離岸基金

　　offshore profit regrouping 離岸盈利重組

　　offshore swap 離岸調期

　　omnibus account 綜合戶口

　　on-floor order 場內(nèi)買賣盤

　　on-going obligation 持續(xù)責任

　　on-line interface 聯(lián)機界面聯(lián)系

　　on-line investment service 聯(lián)線投資服務

　　On-line Trading Working Group 【SFC】 網(wǎng)上交易工作小組【證監(jiān)會】

　　on-market rules 場內(nèi)規(guī)則

　　online trading 網(wǎng)上交易;在線交易

　　online transfer 實時轉送

　　open allocation session 【HKATS】 開市分配時段【HKATS】

　　open contract 未平倉合約

　　open gateway 開放式網(wǎng)間連接器

　　open interest 未平倉合約

　　open market operations 公開市場活動

　　open offer 公開售股;公開發(fā)售

　　open order 開市盤

　　open outcry【= auction】 公開喊價;公開叫價;口頭唱價*

　　【= 口頭競價】

　　open outcry trading 公開叫價交易

　　open position 未平倉合約

　　open short position 賣空空倉

　　open-end fund 開放式基金

　　opening contract 開倉合約

　　opening price 開市價;開盤價

　　opening quotations rules 開市報價規(guī)則

　　opening stock 期初存貨

　　opening transaction 開倉交易

　　operating lease 營運/經(jīng)營/營業(yè)租賃

　　Operation Procedures for Stamp Duty Collection 征收印花稅運作程序

　　Operational Clearing Procedures for Options Trading Exchange Participants 《結算運作程序 ─

　　期權買賣交易所參與者專用》

　　operational risk 運作風險;營運風險

　　Operational Trading Procedures for Options Trading Exchange Participants 《交易運作程序 ─

　　期權買賣交易所參與者專用》

　　option 期權

　　option buyer 期權買方

　　option class 期權類別

　　option contract 期權合約

　　option holder 期權持有人

　　option position 期權持倉

　　option pricing model 期權定價模式

　　option seller 期權賣方

　　option series 期權系列

　　option valuation 期權定價

　　option writer 期權賣方

　　optional registration service 另選登記服務

　　Options Broker Exchange Participant 期權經(jīng)紀交易所參與者

　　Options Clearing Officer 期權結算主任

　　Options Clearing Officer Examination 期權結算主任考試

　　Options Clearing Rules 《期權結算規(guī)則》

　　Options Client's Agreement 期權客戶協(xié)議書

　　options delivery instruction 期權交付指令

　　options digital datafeed 期權數(shù)碼數(shù)據(jù)傳送專線

　　Options Exchange Participant 期權交易所參與者

　　Options Information Service 期權信息服務

　　options tariff 期權費用

　　options trade confirmation 期權交易確認書

　　Options Trading Exchange Participant 期權買賣交易所參與者

　　Options Trading Officer 期權交易主任

　　Options Trading Officer and Representative Examinations 期權交易主任及代表考試

　　Options Trading Representative 期權交易代表

　　Options Trading Rules 《期權交易規(guī)則》

　　order 買賣盤;買賣指示

　　order at discretion 全權委托盤

　　order book 買賣盤紀錄;掛盤冊

　　order-driven 以買賣盤帶動

　　order entry 買賣盤輸入

　　order form 盤紙

　　order input period 輸入買賣盤時段

　　order instruction 入市指令

　　order matching 對盤

　　order matching period 對盤時段

　　order routing 買賣盤傳遞

　　Order Routing System (ORS) 買賣盤傳遞系統(tǒng)

　　order throughput 買賣盤處理率

　　ordinary share 普通股

　　OTC Bulletin Board 【US】 場外交易議價板 【美國】

　　out-of-the-money option 價外期權

　　output VAT 銷項增值稅

　　outstanding contingent liabilities 未償或然負債

　　outstanding loan 未償還借款

　　outstanding order 未完成買賣盤

　　outstanding stock 已發(fā)行股份/股本/股票

　　over-allotment option 超額配發(fā)權;超額配股權

　　over-allotment option scheme 超額配發(fā)機制

　　over-the-counter derivative 場外衍生工具

　　over-the-counter market 場外證券市場

　　over-the-counter option 場外期權

　　overall position 整體持倉

　　overbooked 超額認購

　　overbought 超買

　　overnight liquidity【banking】 隔夜流動資金【銀行】

　　Overnight Report Distribution【CCASS】 即夜傳送報告數(shù)據(jù)服務【中央結算系統(tǒng)】

　　overnight trade 非即日平倉交易

　　overseas issuer 海外發(fā)行人

　　overseas listed foreign share

　　【Mainland China】 境外上市外資股【中國內(nèi)地】

　　oversold 超賣

　　oversubscribed 超額認購

　　overtrading 過量交易

　　P

　　PASLA see Pan Asian Securities Lending Association

　　PBOC see People's Bank of China

　　PCS see Provisional Clearing Statement

　　P/E see price/earnings ratio

　　PECC see Pacific Economic Cooperation Council

　　PIN see personal identification number

　　PKI see Public Key Infrastructure

　　POSIT see Portfolio System for Institutional Traders【Australia】

　　PNS see Proprietary Network System

　　PPP see purchasing power parity

　　PRiME see Portfolio Risk Margining System of HKEx

　　PSE see Pacific Stock Exchange

　　PSS see Participant Supplied System

　　PvP see payment vs payment【banking】

　　PABX Telephone System 內(nèi)線電話系統(tǒng)

　　Pacific Economic Cooperation Council (PECC) 太平洋經(jīng)濟合作會議

　　Pacific Stock Exchange (PSE) 太平洋證券交易所

　　Pacific-Basin Capital Markets Research Center 太平洋區(qū)資本市場研究中心

　　paid-up capital; paid-in capital 實繳股本;繳入股本

　　painting the tape 操縱證券價格

　　Pan Asian Securities Lending Association (PASLA) 亞洲證券借貸協(xié)會

　　paper gold 紙黃金

　　paper intensive settlement 票據(jù)密集交收

　　paperless trading 無紙化交易

　　"paper-to-paper" arrangement 票對票方式

　　par value 票面值

　　parent company 母公司

　　parity【options】 平價【期權】

　　parity value 平衡價值

　　partially filled order 部份完成的買賣指示

　　Participant Access Services【futures】 參與者數(shù)據(jù)提取系統(tǒng)【期貨】

　　Participant gateway 參與者網(wǎng)間連接器

　　Participant Supplied System (PSS) 參與者自設系統(tǒng)

　　Particular Transfer【Mainland China】 特別轉讓股【中國內(nèi)地】

　　partly-paid share 未繳足股份

　　payment vs payment (PvP)【banking】 匯款同步交收;實時匯款同時交收【銀行】

　　payoff 回報;收益

　　payoff diagram 收益圖

　　payoff period 回收期;回本期

　　Payout-Protection Rule【options】 「保護償付」規(guī)則【期權】

　　PC terminal user 個人計算機終端機用戶

　　pegged exchange rate 聯(lián)系匯率

　　pegged rate system 聯(lián)系匯率制;掛鉤匯率制

　　penny stock 細價股;蚊型股

　　People's Bank of China (PBOC) 中國人民銀行

　　per capita gross domestic product 人均國內(nèi)生產(chǎn)總值

　　per capita gross national product 人均國民生產(chǎn)總值

　　period of solicitation 招售期

　　Permanent Secretary for Financial Services and the Treasury 財經(jīng)事務及庫務局常任秘書長

　　perpetual bond 永久債券

　　personal account dealing guidelines 私人戶口交易指引

　　personal identification number (PIN) 私人密碼

　　physical delivery 實物交收

　　physical inventory 實地盤存

　　physical market 現(xiàn)貨市場

　　physical price 現(xiàn)貨價

　　physical scrip 實物股票

　　Pink Sheets 【US】 「粉紅價單」【美國】

　　pit 交易圈;交易場

　　pit trading 場內(nèi)交易

　　placee 獲配售人;承配人

　　placing 配售

　　placing agent 配售代理

　　placing and top-up 以先舊后新方式配售

　　placing guidelines 配售指引

　　placing order 落盤

　　pledge 抵押

　　plus tick 高于前成交價

　　port fee 接駁站費用;接口費

　　portfolio 投資組合

　　Portfolio Analyser【options】 組合分析儀【期權】

　　portfolio manager 投資組合經(jīng)理

　　Portfolio Risk Margining System of HKEx (PRiME) 香港交易所組合風險按金系統(tǒng)

　　Portfolio System for Institutional Traders (POSIT)【Australia】 機構交易員組合系統(tǒng)【澳洲】

　　position 持倉;倉;盤;頭寸

　　position adjustment 調整持倉

　　position limit 持倉限額;持倉上限

　　position limit ratio 持倉限額比率

　　position ratio 持倉比例

　　position risk adjustment 持倉風險調整

　　position squaring 平倉

　　position trader【commodity market】 頭寸交易商【商品市場】

　　Positioning for a New Era【publication】 《邁進新紀元》【刊物】

　　post-listing acquisition 上市后的收購活動

　　power of attorney 授權書

　　power of sanction 制裁權

　　Practice Note 應用指引

　　PRC issuer 中國內(nèi)地發(fā)行人

　　predator【takeover】 狙擊手【收購】

　　Predefined Futures Calendar Spreads 預設期貨跨期合約

　　pre-emptive right 優(yōu)先認購權

　　preference / preferred share 優(yōu)先股

　　preferred ordinary share 優(yōu)先普通股

　　Pre-market Opening Mechanism【futures】 開市議價機制【期貨】

　　pre-open allocation session【HKATS】 開市前分配時段【HKATS】

　　premium 溢價

　　premium【futures】 高水【期貨】

　　premium【options】 期權金【期權】

　　premium turnover 期權金成交額

　　pre-opening session 開市前時段;開市前議價時段

　　pre-order matching period 對盤前時段

　　Preparatory Board 籌備董事會

　　prescribed percentage 指定百分比

　　previous closing price 前收市價

　　price cheating 食價

　　price discovery 市場定價;市場價格厘定;價格發(fā)現(xiàn)

　　price manipulation 操縱價格;造價

　　price ramping 炒高價格

　　Price Reporting System【futures】 報價系統(tǒng)【期貨】

　　price spread【options】 跨價買賣【期權】

　　price/earnings ratio (P/E) 市盈率

　　price-sensitive information 股價敏感數(shù)據(jù);影響股價數(shù)據(jù)

　　pricing model 定價模式

　　primary listing 第一上市

　　Primary Market Database 上市公司數(shù)據(jù)庫

　　primary market 集資市場;一級市場*

　　primary sponsor 主要保薦人

　　principal account 公司戶口

　　principal supervisor【GEM】 主要主管【創(chuàng)業(yè)板】

　　principle of best execution 以最佳價格執(zhí)行交易的原則;

　　以最佳條件執(zhí)行交易的原則

　　Priority Construction Treasury【Mainland China】 國家重點建設債券【中國內(nèi)地】

　　private fibre optical circuit 自置光纖線路

　　private placing 私人配售

　　privately-offered fund 私募基金*

　　privatisation 私有化;私營化

　　privileged user 特許使用者

　　pro forma fully diluted price/earnings ratio 備考全面攤薄市盈率

　　pro forma statement 備考報表

　　Process Review Panel 程序覆檢委員會

　　Professional Accountants Ordinance 《專業(yè)會計師條例》

　　Professional Conduct Rules and Regulations【publication】 《專業(yè)操守規(guī)則及規(guī)例》【刊物】

　　Professional Course for Equity Options Practitioners 股票期權從業(yè)員專業(yè)課程

　　profit 溢利;利潤;盈利

　　profit and loss account 損益賬

　　profit forecast 溢利預測

　　profits attributable to shareholders 股東應占溢利

　　programme trading 程序買賣;程序交易

　　project finance 項目融資

　　Project on the Use of Plain Language 淺白語言計劃

　　Prolonged Suspension Status Report 有關長時間停牌公司之報告

　　promoter 發(fā)起人

　　property gains tax 物業(yè)增值稅

　　property valuer 物業(yè)估值師

　　proposed director 獲提名董事

　　proprietary account 公司專用戶口

　　Proprietary Network System (PNS) 專線網(wǎng)絡系統(tǒng)

　　proprietary routing terminal 專用網(wǎng)絡系統(tǒng)

　　proprietary trading 自營買賣;坐盤

　　proprietary trading system 專用交易系統(tǒng)

　　prospectus 招股章程;招股書;發(fā)行章程

　　Protection of Investors Ordinance 《保障投資者條例》

　　Provident Fund Scheme 公積金計劃

　　provision 條文

　　provision【accounting】 準備;撥備【會計】

　　provision for bad and doubtful debts 壞賬及呆賬撥備

　　Provisional Clearing Statement (PCS) 臨時結算表

　　provisional letter of allotment 暫定配額通知書

　　provisional liquidator 臨時清盤人

　　proxy form 代表委任表格;委派代表書

　　prudence 審慎原則

　　public address system 公布系統(tǒng)

　　public censure 公開譴責

　　Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury【Mainland China】 保值公債【中國內(nèi)地】

　　public float 公眾持股量

　　public float capitalisation 公眾持股市值

　　public interest 公眾利益

　　Public Interest Director 公眾利益董事

　　Public Key Infrastructure (PKI) 公開密碼匙基礎建設

　　purchasing power parity (PPP) 購買力平價

　　put option 認沽期權

　　put warrant 認沽權證

　　put writer 認沽期權沽出者

　　Q

　　QDII see Qualified Domestic Institutional Investor

　　QFII see Qualified Foreign Institutional Investor

　　qualification share 資格股

　　Qualified Domestic Institutional Investor (QDII) 合格境內(nèi)機構投資者

　　Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) 合格境外機構投資者

　　qualified institutional buyer 合資格機構買家

　　qualified opinion 保留意見

　　Quick Reference Guide【AMS】 簡便指南【自動對盤系統(tǒng)】

　　quiet trading 交投淡靜

　　quotation rules 報價規(guī)則

　　quote 報價;開價盤

　　quote maintenance report 開盤狀況報告

　　quote request 報價要求;開價盤要求

　　quote-driven 以報價帶動;以開盤帶動

　　R

　　Range ELI see Range Equity Linked Instrument

　　RDDS see Realtime Digital Data Service

　　REIT see real estate investment trust

　　repo see repurchase agreement

　　RFQ see request for quote

　　RIQ see Recognised Industry Qualifications

　　RSI see Relative Strength Indicator

　　RTGS see Real Time Gross Settlement System【HKMA】

　　raider【takeover】 狙擊手【收購】

　　rally 回升;反彈

　　ramping 炒高價格

　　random assignment 隨機分配

　　Range Equity Linked Instrument (Range ELI) 「勒束式」股票掛鉤票據(jù)

　　ranking liabilities 認可負債

　　rat trading 老鼠倉活動

　　rate of return 回報率

　　real estate investment trust (REIT) 房地產(chǎn)投資信托基金

　　real exchange rate 實質匯率

　　real time calculation 實時計算

　　Real Time Gross Settlement system (RTGS)【HKMA】 實時支付結算系統(tǒng)【金管局】

　　real time information 實時信息;實時信息

　　realisation 變現(xiàn)

　　Realtime Digital Data Service (RDDS) 實時數(shù)碼數(shù)據(jù)服務

　　realtime digital datafeed 實時數(shù)碼數(shù)據(jù)傳送專線

　　rebate 回扣;回傭;傭金回扣

　　recapitalisation 資本重整

　　receiving agent 收款代理

　　receiving bank 收款銀行

　　Recognised Industry Qualifications (RIQ) 認可行業(yè)資格

　　reconciliation 對賬

　　recoverable VAT 應退增值稅

　　red chip 紅籌股

　　redeemable share 可贖回股份

　　redemption 贖回;兌付*;還本付息*

　　rediscount 再貼現(xiàn)

　　Reference for Disclosures in Annual Reports【publication】 《周年報告的參考披露數(shù)據(jù)》【刊

　　物】

　　regional index call warrant 地區(qū)性指數(shù)認購權證

　　Regional Monitor 《亞太股市脈絡》

　　register of members 股東名冊

　　registered certificate 記名證書

　　registered dealer 注冊證券商

　　registered financier 注冊融資人

　　registered firm 注冊商號

　　registered intermediary 注冊中介團體

　　registered owner 登記持有人

　　registered securities 記名證券

　　Registered Trader 注冊莊家

　　Registered Treasury【Mainland China】 記賬式國庫券【中國內(nèi)地】

　　registrar 過戶登記處;過戶處

　　Registrar of Companies 公司注冊處處長

　　registration and transfer fee 登記過戶費

　　regulated short selling 受監(jiān)管之股份賣空活動

　　regulation 監(jiān)管

　　regulatory arbitrage 監(jiān)管套戥

　　regulatory body 監(jiān)管機構

　　regulatory regime 監(jiān)管制度

　　rejected sales 反駁交易

　　related party transaction 關連人士交易

　　related person 關連人士

　　relationship of put-call parity 認沽認購等價關系

　　relative return 相對回報率

　　Relative Strength Indicator (RSI) 相對強弱指數(shù)

　　rematerialisation 重新實物化

　　remote trading access 遙距交易設施

　　remuneration package 薪酬利益

　　reorganisation 重組

　　replacement cost 重置成本

　　Report by the Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market

　　Regulatory Structure 《檢討證券及期貨市場規(guī)管架構運作專家小組報告書》

　　Report of the Securities Review Committee 《證券業(yè)檢討委員會報告書》

　　Report on Financial Market Review 《金融市場檢討報告》

　　Report on the Enhancement of the Financial Infrastructure in Hong Kong 《提升香港的金融基

　　礎設施報告》

　　reporting accountant 申報會計師

　　reporting period 申報期

　　reprimand 譴責

　　repurchase 購回;購回股份

　　repurchase agreement (repo) 回購協(xié)議

　　request for proposal 征求建議書

　　request for quote (RFQ)【options】 報價要求【期權】

　　required rate of return 所需回報率

　　reserve 儲備

　　reserve fund 儲備基金

　　response time 響應時間

　　responsibility letter 責任承諾書

　　responsibility statement 責任聲明書

　　restatement of accounts 重整賬目

　　restricted licence bank 有限制牌照銀行

　　restriction notice 限制通知書

　　results announcement 業(yè)績公布

　　resumption of trading 復牌;恢復買賣

　　retail broker 散戶經(jīng)紀

　　retail information service 零售信息服務

　　retail investor 散戶投資者;散戶

　　retained capital 留成資金;保留資金

　　retained earnings; retained income 留存盈利;留存收益

　　retained profits 留存溢利;留存盈利

　　Reuters Monitor Equities Investment Service 路透社證券投資傳視服務

　　revaluation 重估

　　reversal contract【options】 逆轉交易合約;取消交易合約【期權】

　　reverse takeover 反收購

　　reverse convertibles 反向可轉換產(chǎn)品

　　Revised Guidance Notes Regarding Money Laundering 《防止洗黑錢修訂指引》

　　revised short selling scheme 經(jīng)修訂的股份賣空計劃

　　rights issue 供股;配售新股

　　risk array algorithm 風險排列算式

　　risk array margining system 風險排列按金制度

　　risk array method 風險排列方法

　　risk control 風險控制

　　risk disclosure 風險披露

　　Risk Disclosure Statement【GEM】 風險披露聲明書【創(chuàng)業(yè)板】

　　risk evaluation 風險評估

　　risk identification 風險鑒別

　　risk management 風險管理

　　Risk Management Committee 風險管理委員會

　　risk parameter 風險參數(shù)

　　risk tolerance 風險容限

　　risk-free interest rate 無風險利率

　　roadshow 巡回推介

　　Rolling Forex 日轉期匯

　　roll-over 轉倉

　　round lot 手

　　"round trip" option transaction 「來回」期權交易

　　round-lot-plus order 非整手買賣盤

　　router system 買賣盤傳遞系統(tǒng)

　　Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange

　　of Hong Kong Limited (GEM Listing Rules) 《香港聯(lián)合交易所有限公司創(chuàng)業(yè)板證券上市規(guī)

　　則》(《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》)

　　Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited

　　(Exchange Listing Rules) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》(《證券上市規(guī)則》)

　　Rules of the Exchange 《交易所規(guī)則》

　　runner 駁腳經(jīng)紀

　　S

　　SAAC see Securities Analysts Association of China

　　SAC see Securities Association of China, The

　　SAFE see State Administration of Foreign Exchange【Mainland China】

　　SBLA see securities borrowing and lending agreement

　　SCCLR see Standing Committee on Company Law Reform

　　SCEFI see Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The

　　SCORE see Stock Options Reference Educator

　　SCP see Self Clearing Participant

　　SDNet see Securities and Derivatives Communication Network

　　SEAQ see Stock Exchange Automated Quotations System【UK】

　　SEAQI see Stock Exchange Automated Quotations System for International Equities【UK】

　　SEATS see Stock Exchange Alternative Trading Service【UK】

　　SEC see Securities and Exchange Commission【US】

　　SEHK see Stock Exchange of Hong Kong Limited, The

　　SEIS see Stock Exchange Information Services Limited

　　SEOCH see SEHK Options Clearing House Limited, The

　　SESDAQ see Stock Exchange of Singapore Dealing and Automated Quotation System

　　SFC see Securities and Futures Commission, The

　　SGX see Singapore Exchange

　　SI see settlement instruction

　　SIB see Securities and Investment Board【UK】

　　SMARTS see Securities Market Automated Research, Training & Surveillance System

　　SMFP see share margin finance provider

　　SOES see Small Order Entry System/Small Order Execution System【US】

　　SPDR see Standard & Poor's Depository Receipt

　　SRN see Shareholder Reference Number

　　SSAP see Statement of Standard Accounting Practice

　　STAQS see Securities Trading Automated Quotation System【Mainland China】

　　SWIFT

　　see Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications

　　S&P/HKEx Composite 標準普爾/香港交易所綜合指數(shù)

　　S&P/HKEx GEM 標準普爾/香港交易所創(chuàng)業(yè)板指數(shù)

　　S&P/HKEx LargeCap 標準普爾/香港交易所大型股指數(shù)

　　S&P/HKEx MidCap 25 標準普爾/香港交易所中型股25 指數(shù)

　　S&P/HKEx SmallCap 50 標準普爾/香港交易所小型股50 指數(shù)

　　sales representative 營業(yè)代表

　　sales revenue 銷售收入

　　salvage value 殘值

　　same day exercise 同日行使

　　samurai bond 武士債券

　　scalable 提高運作的能力

　　scalping 老鼠倉活動;食價

　　scheme of arrangement 協(xié)議安排;協(xié)議計劃

　　screen 熒幕;屏幕*

　　scrip dividend 以股代息

　　scrip fee 股票登記費;登記過戶費

　　scrip issue 發(fā)行紅股

　　scripless trading 無紙化交易

　　seasoned securities 優(yōu)質證券

　　second board 第二板;第二板市場

　　second liner; second line stock 二線股

　　second market 第二板;第二板市場

　　secondary listing 第二上市

　　secondary market 交易市場;二級市場

　　Secretary for Economic Development and Labour 經(jīng)濟發(fā)展及勞工局局長

　　Secretary for Financial Services and the Treasury 財經(jīng)事務及庫務局局長

　　secured debts 抵押債項

　　Securities (Clearing Houses) Ordinance 《證券(結算所)條例》

　　Securities (Dealers, Investment Advisers, Partnerships and Representatives) Rules 《證券(交易

　　商、投資顧問、合伙及代表)規(guī)則》

　　Securities (Disclosure of Interests) Notification History Reports 《證券(披露權益)具報紀錄》

　　Securities (Disclosure of Interests) Notification Summaries【publication】 《證券(披露權益)

　　具報摘要》【刊物】

　　Securities (Disclosure of Interests) Ordinance 《證券(披露權益)條例》

　　Securities (Insider Dealing) Ordinance 《證券(內(nèi)幕交易)條例》

　　Securities (Margin Financing) (Amendment) Ordinance 2000 《2000 年證券(保證金融資)(修

　　訂)條例》

　　Securities (Stock Lending) Rules 《證券(證券借出)規(guī)則》

　　Securities Analysts Association of China (SAAC) 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　Securities and Derivatives Communication Network (SDNet) 證券及衍生工具團體網(wǎng)絡

　　Securities and Exchange Commission (SEC)【US】 證券交易委員會【美國】

　　Securities and Futures (Clearing Houses) Ordinance 《證券及期貨(結算所)條例》

　　Securities and Futures (Contracts Limits and Reportable Positions) (Amendment) Rules 2003

　　《2003 年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)規(guī)則》

　　Securities and Futures (Disclosure of Interests - Exclusions) Regulation 《證券及期貨(披露權

　　益-免除 )規(guī)例》

　　Securities and Futures (Disclosure of Interests - Securities Borrowing and Lending) Rules 《證券

　　及期貨(披露權益-證券借貸)規(guī)則》

　　Securities and Futures (Price Stabilising) Rules 《證券及期貨(穩(wěn)定價格)規(guī)則》

　　Securities and Futures (Professional Investor) Rules 《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》

　　Securities and Futures (Recognized Counterparty) Rules 《證券及期貨(認可對手方 )規(guī)則》

　　Securities and Futures (Short Selling Exemption and Stock Lending) Rules 《證券及期貨(賣空

　　豁免及證券借出 )規(guī)則》

　　Securities and Futures (Stock Market Listing) Rules 《證券及期貨(在證券市場上市 )規(guī)則》

　　Securities and Futures (Transfer of Functions - Stock Exchange Company) Order 《證券及期貨

　　(轉移職能予聯(lián)交所 )令》

　　Securities and Futures Appeals Panel 證券及期貨事務上訴委員會

　　Securities and Futures Appeals Panel (Fee) Order 《證券及期貨事務上訴委員會(費用)令》

　　Securities and Futures Appeals Panel Proceedings Rules 《證券及期貨事務上訴委員會程序規(guī)

　　則》

　　Securities and Futures Appeals Tribunal 證券及期貨事務上訴審裁處

　　Securities and Futures Commission, The (SFC) 證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)

　　Securities and Futures Commission 【Taiwan】 證券暨期貨管理委員會【臺灣】

　　Securities and Futures Commission (Annual Returns) Rules 《證券及期貨事務監(jiān)察委員會(周

　　年報表)規(guī)則》

　　Securities and Futures Commission (Transfer of Functions) Order 《證券及期貨事務監(jiān)察委員

　　會(職能移交)令》

　　Securities and Futures Commission (Fees) Rules 《證券及期貨事務監(jiān)察委員會(費用)規(guī)則》

　　Securities and Futures Commission (Levy) (Futures Contracts) Order 《證券及期貨事務監(jiān)察委

　　員會(征費)(期貨合約)令》

　　Securities and Futures Commission (Levy) (Securities) (Amendment) Order 《證券及期貨事務

　　監(jiān)察委員會(征費)(證券)(修訂)令》

　　Securities and Futures Commission (Levy) Rules 《證券及期貨事務監(jiān)察委員會(征費)規(guī)則》

　　Securities and Futures Commission Ordinance 《證券及期貨事務監(jiān)察委員會條例》

　　Securities and Futures Intermediaries Activities Surveys【SFC】 《證券及期貨中介機構業(yè)務

　　調查》【證監(jiān)會】

　　Securities and Futures Market Development Working Group 證券期貨市場發(fā)展工作小組

　　Securities and Futures Ordinance 《證券及期貨條例》

　　Securities and Investment Board (SIB)【UK】 證券及投資管理局【英國】

　　Securities Association of China, The (SAC) 中國證券業(yè)協(xié)會

　　securities borrowing and lending agreement (SBLA) 證券借貸協(xié)議書

　　Securities Brokers Course 證券經(jīng)紀課程

　　Securities Brokers Examination 證券經(jīng)紀考試

　　securities collateral 證券抵押品

　　Securities Compensation Fund Committee【SFC】 證券賠償基金委員會【證監(jiān)會】

　　securities lender 證券借出人

　　securities margin financier 證券保證金融資人

　　Securities Market Automated Research, Training & Surveillance System (SMARTS) 證券市場

　　數(shù)據(jù)研究、培訓及監(jiān)察自動化系統(tǒng)

　　Securities Market Herald 【publication】 《證券市場導報》

　　Securities Offering Issues sub-group 證券發(fā)售事宜工作小組

　　Securities Trading Automated Quotation System (STAQS)【Mainland China】 證券交易自動報

　　價系統(tǒng)【中國內(nèi)地】

　　Securities Training Programme 證券業(yè)培訓課程

　　securities-on-hold mechanism 凍結股份機制

　　securitisation 證券化

　　security 抵押品;擔保物*

　　security arrangement 抵押安排;保障安排

　　security interest 擔保權益

　　"see-through" price 透視價

　　segregated trust account 獨立信托戶口

　　segregation of securities 證券隔分

　　SEHK Enquiry Hotline 聯(lián)交所信息服務熱線

　　SEHK Monthly Bulletin 《香港聯(lián)合交易所月刊》

　　SEHK Options Clearing House Limited, The (SEOCH) 香港聯(lián)合交易所期權結算所有限公司

　　(聯(lián)交所期權結算所)

　　selective marketing basis 選擇性銷售方式

　　Self Clearing Participant (SCP) 自行結算參與者

　　self-clearing 自行結算

　　self-regulatory organisation; self-regulating organisation 自律監(jiān)管機構

　　sell order 賣盤;沽盤

　　sensitivity analysis 敏感度分析

　　SEOCH collateral 聯(lián)交所期權結算所抵押品

　　SEOCH Participant 聯(lián)交所期權結算所參與者

　　separate listing 獨立上市

　　Serial Month Hibor Futures 三個月拆息利率期貨

　　series margin value 系列按金價值

　　set off 抵銷

　　Settled Position Report【CCASS】 已交收數(shù)額報告【中央結算系統(tǒng)】

　　settlement backlog 交收積壓

　　settlement bank 交收銀行

　　settlement cap 交收上限

　　settlement date 交收日

　　settlement instruction (SI) 交收指示

　　Settlement Instruction Batch Upload【CCASS】 交收指示整批傳送【中央結算系統(tǒng)】

　　settlement instruction transaction 「交收指示」交易

　　settlement period 交收期

　　Settlement Report【CCASS】 交收報告【中央結算系統(tǒng)】

　　settlement risk 交收風險

　　SFC (HKEC Listing) Appeals Committee 證監(jiān)會(香港交易所上市)上訴委員會

　　SFC (HKEC Listing) Committee 證監(jiān)會(香港交易所上市)委員會

　　SFC (HKEC Listing) Executive 證監(jiān)會(香港交易所上市)執(zhí)行人員

　　SFC Alert 《證監(jiān)快訊》

　　59

　　SFC Code on MPF Products 《證監(jiān)會強積金產(chǎn)品守則》

　　SFC Dual Filing Advisory Group 證監(jiān)會雙重存檔事宜顧問小組

　　SFC Enforcement Reporter 《證監(jiān)會執(zhí)法月報》

　　shadow director 影子董事

　　Shanghai Securities Central Clearing and Registration Corporation 上海證券中央登記結算公

　　司

　　Shanghai Stock Exchange 上海證券交易所

　　share capital 股本

　　share entitlements 股份權益

　　share exchange 以股換股

　　share margin finance provider (SMFP) 證券按貸財務提供者

　　share margin financing 證券保證金融資;股票按貸財務

　　share option 購股權;股份認購權;認股權;認股期權

　　share register 股東名冊

　　share registrar 股票過戶登記處;過戶處

　　share repurchase 購回股份;股份購回

　　share scheme 股份計劃

　　shareholder loan 股東貸款

　　Shareholders Group【SFC】 股東權益小組【證監(jiān)會】

　　shareholding 股權

　　shareware 共享軟件

　　shelf registration facility【US】 暫擱注冊;緩行注冊【美國】

　　Shenzhen Securities Clearing Company Limited 深圳證券結算有限公司

　　Shenzhen Securities Registration Company Limited 深圳證券登記有限公司

　　Shenzhen Stock Exchange 深圳證券交易所

　　short call position 認購期權空倉

　　short interest 賣空股份總額

　　short options contract 期權短倉合約

　　short position 淡倉;空倉;空頭*

　　short put 認沽期權空倉

　　short seller 賣空賣方

　　short selling 賣空;沽空;拋空

　　Short Selling Pilot Scheme 股份賣空試驗計劃

　　short squeeze 挾倉

　　short term borrowings 短期舉債;短期借貸

　　short-dated securities 短期證券

　　short-term money 短期資金

　　SI Activity Report【CCASS】 交收指示活動報告【中央結算系統(tǒng)】

　　SI Batch File Service 整批輸入交收指示

　　SI Status Report【CCASS】 交收指示狀況報告【中央結算系統(tǒng)】

　　SI transaction 交收指示的交易

　　significant shareholder【GEM】 高持股量股東【創(chuàng)業(yè)板】

　　simulation system 仿真系統(tǒng)

　　Singapore Exchange (SGX) 新加坡交易所

　　single price auction system 單一價格競價市場

　　single share derivative warrant 單一種股份的衍生權證

　　sinking fund 償債基金

　　Sino-foreign equity joint venture 中外合資企業(yè)

　　slow trading 交投呆滯

　　small cap stock 細價股

　　Small Order Entry System / Small Order Execution System (SOES)【US】 細盤撮合系統(tǒng)【美

　　國】

　　Small Order First-In-First-Out 細額先到先得

　　smart card 聰明卡;醒目卡;靈巧卡

　　snapshot 瞬像;瞬態(tài);「定鏡」處理

　　Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (SWIFT) 環(huán)球銀行財務電信

　　協(xié)會

　　soft commission 軟傭金;非金錢傭金

　　soft currency 軟貨幣;弱勢貨幣

　　soft landing 軟著陸

　　soft-dollar benefits 非金錢利益

　　sole proprietor 獨資經(jīng)營者

　　source code 源指令碼

　　sovereign debt 外債

　　sovereign risk 主權風險

　　Special Levy 特別征費

　　special limit order 特別限價盤

　　Special Treasury【Mainland China】 特種國債;特別國債【中國內(nèi)地】

　　Special Treatment【Mainland China】 特別處理股【中國內(nèi)地】

　　specialised bank 專業(yè)銀行*

　　Specialist System【US】 「特許證券商」制度【美國】

　　speed bump 停市措施

　　spin-off 分拆;分拆上市

　　split 股份拆細

　　sponsor 保薦人

　　sponsoring broker 保薦經(jīng)紀

　　Sponsor's Declaration 《保薦人聲明》

　　spot market 現(xiàn)貨市場

　　spot month 現(xiàn)貨月

　　spot price 現(xiàn)貨價

　　spread 價位;差價

　　spread【options】 跨價/跨期式組合【期權】

　　spread margin 復式按金

　　spread of holders 持股人的分布情況

　　spread of sector 行業(yè)覆蓋層面

　　spread option 復式期權

　　spread order 復式盤

　　spread table 價位表

　　spread trading 跨期買賣;跨價買賣

　　squeeze 挾倉

　　stagflation 滯脹

　　staggering maturities 交錯到期組合

　　stamp duty 印花稅

　　Stamp Duty Ordinance 《印花稅條例》

　　Standard & Poor's Depository Receipt (SPDR) 標準普爾500 綜合指數(shù)預托證券

　　Standard & Poor's Rating 標準普爾評級

　　standard accounting practice 標準會計準則

　　standard contract 標準合約

　　standard deviation 標準差

　　standard deviation of daily return 每日回報標準差

　　standard registration service 標準登記服務

　　Standing Committee on Company Law Reform (SCCLR) 公司法改革常務委員會

　　standstill agreement 暫緩還款協(xié)議

　　standstill return 股價不動時回報

　　State Administration of Foreign Exchange (SAFE)【Mainland China】 國家外匯管理局【中國

　　內(nèi)地】

　　State Bureau for Industrial and Commercial Administration

　　【Mainland China】 國家工商局【中國內(nèi)地】

　　State Council Securities Committee【Mainland China】 國務院證券委員會(證券委)【中國

　　內(nèi)地】

　　State Economic and Trade Commission【Mainland China】 國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會(國家經(jīng)貿(mào)

　　委)【中國內(nèi)地】

　　state share【Mainland China】 國家股;國有股【中國內(nèi)地】

　　State Statistics Bureau【Mainland China】 國家統(tǒng)計局【中國內(nèi)地】

　　State Taxation Bureau【Mainland China】 國家稅務局【中國內(nèi)地】

　　statement of "non-owner movement in equity" 非所有者權益變動表

　　statement of account 戶口結單

　　statement of adjustments 調整表;調整聲明

　　Statement of Standard Accounting Practice (SSAP) 《會計實務準則》

　　Statement of Stock Movement【CCASS】 股份轉移報告【中央結算系統(tǒng)】

　　State-owned Assets Supervision and Administration Commission 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

　　state-owned enterprise【Mainland China】 國營企業(yè)【中國內(nèi)地】

　　static information 靜態(tài)信息

　　Status Report on Issuers' Delay in Releasing Results Announcement 有關發(fā)行人延遲公布業(yè)績

　　之報告

　　statutory public welfare fund【Mainland China】 法定公益金【中國內(nèi)地】

　　statutory reserve 法定儲備

　　statutory surplus reserve【Mainland China】 法定公積金【中國內(nèi)地】

　　Steering Committee on Organisational Review【SEHK】 組織架構檢討指導委員會【聯(lián)交所】

　　Steering Committee on the Enhancement of Financial Infrastructure, The (SCEFI) 金融基礎設

　　施督導委員會

　　stock borrowing and lending 股票借貸

　　stock borrowing and lending position information page【Teletext】 股票借貸數(shù)額資料頁【大

　　利市】

　　stock clearing fee 股份結算費

　　stock code 股份代號;證券代號

　　stock conversion 股份收納

　　stock custody fee 股份托管費

　　stock deposit fee 股份存放費

　　Stock Deposit Form 股份存入表格

　　Stock Exchange Alternative Trading System (SEATS)【UK】 交易所另項交易系統(tǒng)【英國】

　　Stock Exchange Automated Quotations System (SEAQ)【UK】 交易所自動報價系統(tǒng)【英國】

　　Stock Exchange Automated Quotations System for International Equities (SEAQI)【UK】 交易

　　所國際自動報價系統(tǒng)【英國】

　　Stock Exchange Information Services Limited (SEIS) 香港聯(lián)合交易所信息服務有限公司

　　Stock Exchange of Hong Kong Limited, The (SEHK) 香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)

　　Stock Exchange of Singapore Dealing and Automated Quotation System (SESDAQ) 新加坡證

　　券交易所交易及自動報價系統(tǒng)

　　Stock Exchange Trading Right 聯(lián)交所交易權

　　Stock Exchanges Unification Ordinance 《證券交易所合并條例》

　　stock futures 股票期貨

　　stock lender 股票出借人;貸股人

　　Stock Lender Participant【CCASS Participant】 貸股人參與者【中央結算系統(tǒng)參與者】

　　Stock Lending Account【clearing】 股票貸出戶口【結算】

　　Stock Market History Project 證券市場歷史研究計劃

　　Stock Market Information Donation Programme 股市資料捐贈計劃

　　stock option 股票期權

　　Stock Options Reference Educator (SCORE) 股票期權參考教育站

　　stock page【Teletext】 股份頁【大利市機】

　　stock pledgee 股票承押人;股份承押人

　　Stock Pledgee Participant 【CCASS Participants】 股份承押人參與者【中央結算系統(tǒng)參與者】

　　stock return 股票歸還

　　Stock Segregated Account with Statement Service【CCASS】 附寄結單服務的股份獨立戶口

　　【中央結算系統(tǒng)】

　　stock settlement fee 股份交收費

　　stock split 股份拆細

　　stock withdrawal fee 股份提取費

　　Stockbrokers' Association of Hong Kong (1891) 香港股票經(jīng)紀會(1891 年)

　　stop limit order 止蝕限價盤

　　stop order; stop-loss order 止蝕盤

　　straddle【options】 馬鞍式組合【期權】

　　straight bond 普通債券

　　straight-through processing 直通式交易程序

　　straightline method of depreciation 直線折舊法

　　strangle【options】 勒束式組合【期權】

　　"street name" share certificate 「街名」股票;待轉名股份

　　strike price【options】 行使價;敲價【期權】

　　strong dollar 強勢美元

　　sub-commission 回扣/回抽傭金;倒扣

　　sub-index 分類指數(shù)

　　sub-ledger 分類賬

　　subordinated loan 附屬貸款;后償貸款

　　subscription 認購

　　subscription warrant (vs derivative warrant) 股本權證(相對于衍生權證)

　　subsidiary 附屬公司

　　substantial shareholder 大股東;主要股東

　　sub-underwriter 分包銷商

　　summary financial report 財務摘要報告

　　summary offence 輕微違紀事件/行為

　　supervisor【Mainland China】 監(jiān)事【中國內(nèi)地】

　　supervisory committee【Mainland China】 監(jiān)事會【中國內(nèi)地】

　　supplemental/supplementary listing document.nbsp 補充/增補上市文件

　　supranational entity 超國家機構

　　surplus reserve 盈余儲備

　　suspended trading; suspension 停牌

　　suspense account 暫記賬

　　swap 掉期

　　Swiss Commodities, Futures and Options Association 瑞士商品、期貨及期權協(xié)會

　　syndicated credit 銀團融資

　　syndicated lending 銀團貸款

　　syndicated loan 銀團貸款

　　synthetic long call 合成認購期權長倉

　　synthetic option 合成期權

　　synthetics 合成工具

　　system access right 系統(tǒng)聯(lián)通權

　　System Access Right Fee【options】 系統(tǒng)聯(lián)通權收費【期權】

　　system closure 系統(tǒng)終止

　　system integrator 系統(tǒng)整合商

　　system parameter 系統(tǒng)參數(shù)

　　system sizing 制訂系統(tǒng)規(guī)模

　　systematic risk

　　系統(tǒng)性風險

　　T

　　TIGER see Taiwan Innovative Growing Entrepreneurs

　　TIPS see Theoretical Indicative Pricing System【futures】

　　TOPIC see Teletext Output of Price Information by Computer【UK】

　　TOPS see Traded OPtions System

　　TPC see Third Party Clearing

　　TraHK see Tracker Fund of Hong Kong

　　T + 2 T + 2 交收期限

　　T + 2 settlement system T + 2 交收制度

　　T + 3 Rule【US】 T + 3 規(guī)則【美國】

　　tails【options】 極價外期權;無價期權形式

　　Taiwan Innovative Growing Entrepreneurs (TIGER) 臺灣創(chuàng)新成長企業(yè)類股

　　Taiwan International Mercantile Exchange Corp 臺灣期貨交易所

　　Taiwan Securities Central Depository Company Limited 臺灣證券集中保管公司

　　Taiwan Stock Exchange Corporation 臺灣證券交易所

　　take-up【options】 接收【期權】

　　takeover 收購

　　Takeovers & Mergers Panel【SFC】 收購及合并委員會【證監(jiān)會】

　　Takeovers Appeal Committee【SFC】 收購上訴委員會【證監(jiān)會】

　　tap facility 持續(xù)發(fā)售機制

　　tap issue 不限量發(fā)行

　　tariff 交易費

　　tax avoidance 避稅

　　tax break 稅項減免

　　tax concession 稅項減免

　　tax evasion 逃稅

　　tax rebate; tax refund 退稅

　　tax relief 稅務優(yōu)惠

　　Taxation Institute of Hong Kong 香港稅務學會

　　technical analysis 技術分析

　　Teletext 大利市

　　Teletext carrier charge 大利市網(wǎng)絡供貨商費用

　　Teletext Information Service 大利市信息服務

　　Teletext Output of Price Information by Computer (TOPIC)【UK】 TOPIC 系統(tǒng)【英國】

　　Teletext page 大利市版頁

　　Teletext video broadcast service 大利市影像廣播服務

　　temporary receipts 暫收款

　　Temporary Suspension Status Report 有關暫時停牌公司之報告

　　tender procedure 投標程序

　　term bond 定期債券

　　Terms and Conditions for Investor Participants 《投資者戶口持有人規(guī)則》

　　terms of reference 職權范圍

　　Theoretical Indicative Pricing System (TIPS)【futures】 理論性參考價格系統(tǒng)【期貨】

　　third liner 三線股

　　Third Party Clearing (TPC) 第三者結算

　　throttle rate 節(jié)流率

　　tick (size) 最低上落價位;最低價格變動

　　tick rule 賣空價規(guī)則;限價賣空規(guī)則

　　tick value 價位值

　　tier【options】 持倉類別【期權】

　　time premium 時間值

　　time spread 跨期買賣

　　time stamp 時間戳記

　　time value 時間值

　　tipper 收取內(nèi)幕消息人士

　　top up placing 以先舊后新方式配售

　　top-up 補充

　　total margin value 總按金價值

　　total market capitalisation 總市值

　　township and village enterprises 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

　　track record 業(yè)務紀錄

　　Tracker Fund of Hong Kong (TraHK) 盈富基金

　　trade acceptance 商業(yè)承兌匯票

　　trade amendment 更正交易;成交調整

　　trade give-ups【options】 交易轉移【期權】

　　trade reversals【options】 逆轉交易;取消交易【期權】

　　trade-for-trade settlement 逐項交收

　　traded option 在交易所買賣的期權

　　Traded OPtions System (TOPS) 股票期權系統(tǒng)

　　trader jacket 交易員背心

　　trading ahead 扒頭交易

　　Trading and Settlement Committee 交易及交收委員會

　　trading booth 交易柜位

　　trading calendar 交易日表

　　trading capacity 交易量;交易能力

　　trading day 交易日

　　trading facilities 交易設施

　　Trading Fee 交易費

　　trading floor; trading hall 交易大堂

　　trading halt 勒停板

　　"trading only" stocks 「非上市可交易」股份

　　trading pit 交易圈

　　trading record 成交紀錄

　　trading tariff【cash market】 交易系統(tǒng)使用費【現(xiàn)貨市場】

　　trading unit 交易單位

　　trading workstation 交易工作站

　　trading-only board 純交易板

　　Transaction Levy 交易征費

　　transfer 轉撥;轉讓;過戶

　　transfer agent 過戶代理

　　transfer deed 轉手紙

　　transfer deed stamp duty 過戶紙(轉讓)印花稅

　　transfer fee 過戶費

　　transfer form 轉手紙

　　transferee 承讓人;受讓人

　　transferor 轉讓人

　　translation 換算;折算

　　transparency 透明度

　　Treasuries 國庫券

　　treasury bond futures 國債期貨*

　　treasury stock 庫存股份;庫存股票;留存股票

　　trial balance 電子表格

　　triangular debt 三角債

　　trustee 信托人 受托人

　　turnover ratio 成交額比率

　　turnover velocity 交易流通速度

　　two-sided order 兩邊客買賣盤

　　"two-state" option valuation model 「二態(tài)」期權模式

　　two-way quote

　　兩邊開盤;雙邊價

　　U

　　UAT see user acceptance test

　　ups see uninterrupted power supply

　　ultimate beneficial holder 最終實益持有人

　　ultimate beneficiary 最終受益人

　　ultimate originator 最初發(fā)起人

　　umbrella fund 傘子基金

　　unappropriated profits 未分配溢利;未分配利潤

　　unclaimed brokerage 無人申領之經(jīng)紀傭金

　　unconditional and irrevocable guarantee 無條件及不可撤回之擔保

　　unconditional cash offer 無條件現(xiàn)金收購建議;無條件現(xiàn)金要約

　　uncovered call 無備兌認購期權

　　uncovered option 無備兌期權

　　uncovered short selling 沒有擔保的賣空交易

　　underbooked 認購不足

　　underlying asset 相關資產(chǎn);指定資產(chǎn)

　　underlying securities 相關證券;指定證券

　　underlying stock 正股

　　Understanding Stock Options (and Their Risks)【publication】 《理解股票期權(及其風險)》

　　【刊物】

　　undersubscribed 認購不足

　　underwrite 包銷;承銷*

　　underwriter 包銷商;承銷商*

　　underwriting syndicate 包銷銀團

　　undistributed profits 未分派溢利;未分派利潤

　　uneven playing field【cf level playing field】 不公平競爭

　　"unfair prejudice" remedy 「不公平損害」補救

　　unfavourable marks【CCASS】 逆差額【中央結算系統(tǒng)】

　　unfavourable variance; unfavourable difference 逆差

　　Unified Exchange Compensation Fund 聯(lián)合交易所賠償基金

　　Uniform Cash Client's Agreement 統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書

　　Uniform Margin Client's Agreement 統(tǒng)一保證金客戶協(xié)議書

　　unincorporated registered person 非成立為有限公司的注冊人士

　　uninterrupted power supply (ups) 不停電電源裝置;不間斷電源裝置

　　unit trust 單位信托基金

　　unitary board system 單一董事會制

　　universal clearing house 統(tǒng)一結算所

　　unregulated issuer 非受監(jiān)管發(fā)行人

　　unsecured loan 無抵押貸款

　　uptick 高于前成交價

　　uptime 不停運作比率

　　used market 二手市場

　　useful life 可用年限

　　user access 用戶終端設施

　　user acceptance test (UAT) 用戶接納測試;用戶接收測試

　　User ID 用戶代號

　　"user pay" principle

　　「用者自付」原則

　　V

　　VAT see value added tax

　　VEF see Vendor Electronic Filing System

　　valuation report 估值報告

　　value added tax (VAT) 增值稅

　　value of equity capital 股本價值

　　value-added service 增值服務

　　value-at-risk 風險值;蒙受風險的價值

　　valuer 估值師

　　variable contribution 不定額供款

　　variable-rate mortgage 浮息按揭

　　variation adjustment 變價調整

　　Vendor Electronic Filing System (VEF) 供貨商電子存盤系統(tǒng)

　　venture capital 創(chuàng)業(yè)基金

　　verification notes 核證附注

　　vertical spread【options】 跨價買賣【期權】

　　very substantial acquisition 非常重大的收購事項

　　very substantial disposal 非常重大的出售事項

　　vetting 審閱

　　Viewing Gallery 訪客廊

　　virtual market 虛擬市場

　　volatility

　　波幅

　　W

　　WFE see World Federation of Exchanges

　　waiver 豁免;豁免規(guī)定

　　warrant 權證;認股權證

　　warranty 保證

　　wash sale 虛賣;虛售交易

　　wasting asset【options】 消耗性資產(chǎn)【期權】

　　Way Forward, The【publication】 《發(fā)展路向》【刊物】

　　Weekly Hong Kong Stock Market Statistics 《每周港股統(tǒng)計數(shù)字》

　　Weighted Index【Taiwan Stock Exchange】 發(fā)行量加權股價指數(shù);加權指數(shù)【臺灣交易所】

　　whitewash transaction 清洗交易

　　wholly-owned subsidiary 全資附屬公司

　　Wide Area Network 廣域網(wǎng)絡

　　working capital 營運資金

　　Working Group on Corporate Communications 公司通訊工作小組

　　Working Group on Corporate Governance 企業(yè)管治工作小組

　　Working Group on Debt Market 債券市場工作小組

　　Working Group on New Market Development 新市場發(fā)展工作小組

　　Working Group on Plain Language 淺白語言計劃工作小組

　　Working Group on Review of Financial Regulatory Framework for Intermediaries 中介人財

　　務規(guī)管制度工作小組

　　Working Group on Review of the Financial Regulatory Framework for Licensed Corporations

　　檢討持牌法團財務規(guī)管制度工作小組

　　Working Group on Stockbroking in Hong Kong 香港證券經(jīng)紀業(yè)工作小組

　　Working Group on the Business Environment of the Stockbroking Industry 證券經(jīng)紀業(yè)營商環(huán)

　　境工作小組

　　working order 營運買賣盤;營運指令

　　World Bank 世界銀行

　　World Federation of Exchanges (WFE) 國際證券交易所聯(lián)會

　　write a call option 沽出認購期權

　　write a put option 沽出認沽期權

　　write off 撇銷

　　writer【options】

　　賣家【期權】

　　Y

　　Yankee bond 美國本土債券;揚基債券

　　yield 收益率;孳息

　　yield curve 收益率曲線

　　yield to maturity

　　到期收益率

　　Z

　　zero coupon bond 零息債券

　　zero-minus tick 維持前成交價但低于上一個差異價

　　zero-plus tick 維持前成交價但高于上一個差異價

　　zero-sum game 零和游戲

　　zero-trading day 零交易日

　　其他

　　證券詞匯

　　accredited

　　隸屬

　　adjusted liabilities

　　經(jīng)調整負債

　　advertisement

　　廣告

　　advising on corporate finance

　　就機構融資提供意見

　　advising on futures contracts

　　就期貨合約提供意見

　　advising on securities

　　就證券提供意見

　　Advisory Committee

　　咨詢委員會

　　agents

　　代理人

　　aggregate gross foreign currency position

　　合計外幣總持倉量

　　agreement

　　協(xié)議

　　agreement in writing

　　書面協(xié)議

　　amount of margin required to be deposited

　　按規(guī)定須存放的保證金數(shù)額

　　ancillary stabilizing action

　　附帶穩(wěn)定價格行動

　　appeal panel

　　上訴委員會

　　applicant

　　申請人

　　application

　　申請

　　application for review

　　復核申請

　　appointed day

　　指定日期

　　approved bank incorporated outside Hong Kong

　　法團的銀行以外成立為核準的在香港

　　approved credit rating agency

　　核準信貸評級機構

　　approved custodian

　　核準保管人

　　approved futures exchange

　　核準期貨交易所

　　approved introducing agent

　　核準介紹代理人

　　approved investment adviser

　　認可投資顧問

　　approved lending agent

　　核準借出代理人

　　approved person

　　核準人士

　　approved redeemable shares

　　核準可贖回股份

　　approved regional exchange

　　認可地區(qū)性交易所

　　approved securities borrowing and lending counterparty

　　核準證券借貸對手方

　　approved share registrar

　　認可股份登記員

　　approved standby subordinated loan facility

　　核準備用后償貸款融通

　　approved stock exchange

　　核準證券交易所

　　approved subordinated loan

　　核準后償貸款

　　arbitration panel

　　仲裁小組

　　arbitrator

　　仲裁人

　　articles

　　章程細則

　　asset management

　　資產(chǎn)管理

　　associate

　　有聯(lián)系者

　　associated corporation

　　相聯(lián)法團

　　associated entity

　　有聯(lián)系實體

　　associated person

　　相聯(lián)者

　　audit working papers

　　審計工作材料

　　auditor

　　核數(shù)師

　　authorized ATS provider

　　認可自動化交易服務提供者

　　authorized automated trading services

　　認可自動化交易服務

　　authorized financial institution

　　認可財務機構

　　authorized mutual fund

　　認可互惠基金

　　authorized person

　　獲授權人

　　authorized representative

　　獲授權代表

　　authorized unit trust

　　認可單位信托

　　automated trading service provider

　　自動化交易服務提供者

　　automated trading services

　　自動化交易服務

　　average monthly turnover

　　平均每月成交額

　　back-to-back contract

　　背對背合約

　　balance

　　結余

　　bank

　　銀行

　　bank incorporated outside Hong Kong

　　法團的銀行地方成立為在香港以外

　　banker

　　銀行

　　banker's book

　　銀行簿冊

　　basic amount

　　基本數(shù)額

　　basic information

　　基本數(shù)據(jù)

　　bilateral netting agreement

　　雙邊凈額結算協(xié)議

　　blanket assurance

　　概括性保證

　　body

　　團體

　　bond broker

　　債券經(jīng)紀

　　bond dealer

　　債券交易商

　　books

　　簿冊

　　borrow

　　借用安排

　　broadcast

　　廣播

　　broadcaster

　　廣播業(yè)者

　　broker

　　經(jīng)紀

　　business day

　　營業(yè)日

　　calculation

　　有關計算

　　call

　　造訪

　　capital account

　　資本帳

　　cash settled equity derivatives

　　現(xiàn)金結算股本衍生工具

　　CE number

　　中央編號

　　certificate of deposit

　　存款證

　　chairman

　　主席

　　charge

　　押記

　　chief executive

　　最高行政人員

　　claimant

　　申索人

　　Claims Rules

　　《申索規(guī)則》

　　clearing house

　　結算所

　　clearing participant

　　結算所參與者

　　clerk

　　書記

　　client

　　客戶

　　client assets

　　客戶資產(chǎn)

　　client collateral

　　客戶抵押品

　　client contract

　　客戶合約

　　client money

　　客戶款項

　　client securities

　　客戶證券

　　client securities and collateral

　　客戶證券及抵押品

　　closing date

　　截止日期

　　codes

　　守則

　　collateral

　　抵押品

　　collateralized warrants

　　有抵押權證

　　collective investment scheme

　　集體投資計劃

　　Commission

　　證監(jiān)會;監(jiān)察委員會

　　commission

　　傭金

　　Commissioner of the Independent Commission Against Corruption

　　廉政專員

　　common client

　　共同客戶

　　companies inspector

　　公司審查員

　　company

　　公司

　　compensation

　　賠償

　　compensation fund

　　賠償基金

　　complaints officer

　　投訴主任

　　completion

　　完成

　　concentration discounting factor

　　集中折扣系數(shù)

　　conditional offer

　　有條件要約

　　conduct

　　行為

　　constitution

　　章程

　　contract multiplier

　　合約乘數(shù)

　　controller

　　控制人

　　controlling entity

　　控權實體

　　controlling entity relationship

　　控權實體關系

　　controlling person

　　控權人士

　　corporate finance adviser, corporate finance consultant

　　機構融資顧問

　　corporation

　　法團

　　court

　　法庭;法院

　　credit union

　　儲蓄互助社

　　criminal investigatory body

　　刑事調查機構

　　currency futures contract

　　貨幣期貨合約

　　custodian

　　保管人

　　custodian statement

　　保管人結單

　　data material

　　數(shù)據(jù)材料

　　dealing

　　交易

　　dealing in futures contracts

　　期貨合約交易

　　dealing in securities

　　證券交易

　　debenture

　　債權證

　　debt securities

　　債務證券

　　defalcation

　　虧空

　　default

　　違責

　　default proceedings

　　違責處理程序

　　default rules

　　違責處理規(guī)則

　　defaulter

　　違責者

　　deliver

　　交付

　　depositary receipt

　　寄存單據(jù)

　　deputy chairman

　　副主席

　　derivative contract

　　衍生工具合約

　　derivatives

　　衍生工具

　　digital signature

　　數(shù)碼簽署

　　director

　　董事

　　dispute

　　爭議

　　disqualification order

　　取消資格令

　　document.nbsp

　　文件

　　duty of disclosure

　　披露責任

　　employee

　　雇員

　　equity derivatives

　　股本衍生工具

　　equity linked instruments

　　股票掛鉤票據(jù)

　　equity securities

　　權益證券

　　equivalent corporation

　　等同法團

　　equivalent shares

　　相等股份

　　every officer of it who is in default

　　其每名違責的高級人員

　　Exchange Company

　　交易所公司

　　exchange contract

　　交易所合約

　　Exchange Fund

　　外匯基金

　　Exchange Fund Bill

　　外匯基金票據(jù)

　　Exchange Fund Note

　　外匯基金債券

　　exchange participant

　　交易所參與者

　　exchange participant's representative

　　交易所參與者代表

　　exchange traded fund

　　交易所買賣基金

　　exchange traded funds market maker

　　交易所買賣基金莊家

　　excluded clients

　　豁除客戶

　　excluded interests

　　豁除權益

　　excluded liabilities

　　豁除負債

　　excluded person

　　豁除人士

　　executive

　　執(zhí)行人員

　　executive director

　　執(zhí)行董事

　　executive officer

　　主管人員

　　exempted body

　　獲豁免團體;豁免團體

　　existing client

　　原有客戶

　　expert

　　專家

　　fee

　　費用

　　financial accommodation

　　財務通融

　　financial product

　　金融產(chǎn)品

　　financial resources rule

　　財政資源規(guī)則

　　financial statement

　　財務報表

　　financial year

　　財政年度

　　first public announcement date

　　首次公開宣告日期

　　floating losses

　　浮動虧損

　　floating profits

　　浮動利潤

　　foreign currency

　　外幣

　　foreign exchange agreement

　　外匯協(xié)議

　　foreign exchange trading

　　外匯交易

　　foreign intermediary

　　外地中介人

　　former associated entity of an intermediary

　　中介人的前有聯(lián)系實體

　　former licensed corporation

　　前持牌法團

　　founder

　　成立人

　　fraudulent misrepresentation

　　欺詐的失實陳述

　　free delivery basis

　　信用交付形式

　　function

　　職能

　　futures adviser

　　期貨顧問

　　futures broker

　　期貨經(jīng)紀

　　futures consultant

　　期貨顧問

　　futures contract

　　期貨合約

　　futures dealer

　　期貨交易商

　　Futures Exchange Company

　　期交所

　　Futures Exchange Compensation Fund

　　期交所賠償基金

　　futures market

　　期貨市場

　　Futures Market Maker

　　期貨莊家

　　futures non-clearing dealer

　　期貨非結算交易商

　　futures or options clearing house

　　期貨或期權結算所

　　GEM

　　創(chuàng)業(yè)板

　　gross foreign currency position

　　外幣總持倉量

　　group of companies

　　公司集團

　　guaranteed

　　作出擔保

　　guilty of misconduct

　　犯失當行為

　　haircut amount

　　扣減數(shù)額

　　haircut percentage

　　扣減百分率

　　HKEC

　　交易結算公司

　　HKFECC

　　期貨結算公司

　　HKIAC

　　仲裁中心

　　HKSCC

　　香港結算公司

　　hold

　　持有

　　holding company

　　控股公司

　　Hong Kong Exchange Fund

　　香港外匯基金

　　Hong Kong register

　　香港登記冊

　　incorporated

　　成立;成立為法團

　　indirect controller

　　間接控制人

　　information

　　信息;資料;消息

　　information system

　　信息系統(tǒng)

　　initial margin requirement

　　規(guī)定開倉保證金

　　initial stabilizing action

　　初步穩(wěn)定價格行動

　　initial stabilizing price

　　初步穩(wěn)定價格

　　insider dealing

　　內(nèi)幕交易

　　inspector

　　審查員

　　Insurance Authority

　　保險業(yè)監(jiān)督

　　insurer

　　保險人

　　interest

　　權益

　　interest rate swap agreement

　　掉期息率協(xié)議

　　intermediary

　　中介人

　　in-the-money amount

　　價內(nèi)值

　　investigator

　　調查員

　　investment manager

　　投資經(jīng)理

　　Investor Compensation Company

　　投資者賠償公司

　　invitation

　　邀請

　　issue

　　發(fā)出

　　issued equity share capital

　　已發(fā)行權益股本

　　issuer

　　發(fā)行人

　　judge

　　法官

　　judicial or other proceedings

　　司法或其它法律程序

　　law of insolvency

　　破產(chǎn)清盤法

　　legal officer

　　律政人員

　　lender

　　借出人

　　leveraged foreign exchange contract

　　杠桿式外匯交易合約

　　leveraged foreign exchange trader

　　杠桿式外匯交易商

　　leveraged foreign exchange trading

　　杠桿式外匯交易

　　levy

　　征費

　　licence

　　牌;牌照

　　licensed

　　獲發(fā)牌;持牌

　　licensed corporation

　　持牌法團

　　licensed person

　　持牌人

　　licensed representative

　　持牌代表

　　linked corporation

　　相連法團

　　liquid assets

　　速動資產(chǎn)

　　liquid capital

　　速動資金

　　liquidator

　　清盤人

　　listed

　　上市

　　listed corporation

　　上市法團

　　listed currency warrant

　　上市貨幣權證

　　listed securities

　　上市證券

　　listing

　　上市

　　listing rules

　　上市規(guī)則

　　live broadcast

　　直播

　　Mandatory Provident Fund Schemes Authority

　　積金局

　　margin client

　　保證金客戶

　　margin lender

　　證券保證金融資人

　　margin ratio

　　保證金比率

　　margin value

　　保證金價值

　　margined transaction

　　保證金交易

　　mark to market

　　按照市值計算差額

　　market capitalization

　　市場資本值

　　market charge

　　市場押記

　　market collateral

　　市場抵押品

　　market contract

　　市場合約

　　market information

　　市場消息

　　market misconduct

　　市場失當行為

　　Market Misconduct Tribunal

　　市場失當行為審裁處

　　market value

　　市值

　　material time

　　關鍵時間

　　member

　　成員

　　memorandum

　　章程大綱

　　Mini-Hang Seng Index Futures Contract

　　小型恒生指數(shù)期貨合約

　　Mini-Hang Seng Index Options Contract

　　小型恒生指數(shù)期權合約

　　minor

　　未成年

　　minor offence

　　輕微罪行

　　minority controller

　　次要控制人

　　misconduct

　　失當行為

　　misfeasance

　　不當行為

　　Monetary Authority

　　金融管理專員

　　Monetary Authority guideline

　　《金融管理專員指引》

　　Monetary Authority- appointed Market Maker

　　金融管理專員委任的莊家

　　money laundering activities

　　洗錢活動

　　money lender

　　放債人

　　multilateral agency

　　多邊機構

　　mutual fund

　　互惠基金

　　negligent misrepresentation

　　疏忽的失實陳述

　　net equity

　　權益凈額

　　net position

　　凈持倉量

　　net tangible assets

　　有形資產(chǎn)凈值

　　net underwriting commitment

　　包銷承擔凈額

　　new futures contract

　　新期貨合約

　　non-collateralized warrants

　　非抵押權證

　　non-executive director

　　非執(zhí)行董事

　　note issuance and revolving underwriting facility

　　票據(jù)的發(fā)行及循環(huán)式包銷融通

　　notifiable interest

　　須具報權益

　　notifiable percentage level

　　須具報百分率水平

　　notional principal amount

　　名義本金額

　　number

　　數(shù)目

　　offer

　　要約

　　offer document.nbsp

　　要約文件

　　offer price

　　要約價

　　offeree company

　　要約標的公司

　　offeror

　　要約人

　　off-exchange traded derivative contracts

　　場外買賣衍生工具合約

　　off-exchange transaction

　　場外交易

　　officer

　　高級人員

　　Official Receiver

　　破產(chǎn)管理署署長

　　Official Trustee

　　法定受托人

　　off-market share repurchase

　　場外股份購回

　　off-market share repurchase circular

　　場外股份購回通告

　　off-market transaction

　　場外交易

　　Ombudsman

　　申訴專員

　　omnibus account

　　客戶匯集綜合賬戶

　　on-exchange transaction

　　場內(nèi)交易

　　options contract

　　期權合約

　　order

　　命令

　　ordinary member

　　普通成員

　　other collateral

　　其它抵押品

　　out-of-the-money amount

　　價外值

　　overseas company

　　海外公司

　　overseas stock market

　　海外證券市場

　　panel member

　　上訴委員

　　parties

　　各方

　　party

　　當事一方

　　percentage figure

　　百分率數(shù)字

　　percentage level

　　百分率水平

　　performance

　　執(zhí)行

　　period of insurance

　　保險期

　　permanent identity card

　　永久性居民身分證

　　person under investigation

　　受調查人

　　physically settled equity derivatives

　　實物結算股本衍生工具

　　pilot programme

　　試驗計劃

　　pilot programme market maker

　　試驗計劃莊家

　　pilot programme securities

　　試驗計劃證券

　　portfolio

　　投資組合

　　possession

　　管有

　　prescribed country

　　訂明國家

　　prescribed event

　　訂明事件

　　prescribed fee

　　訂明費用

　　prescribed gain

　　訂明收益

　　prescribed limit

　　訂明上限

　　prescribed manner

　　訂明方式

　　prescribed purpose

　　訂明目的

　　prescribed requirement

　　訂明規(guī)定

　　Presenting Officer

　　提控官

　　primary stabilizing action

　　基本穩(wěn)定價格行動

　　principal

　　主事人

　　Privacy Commissioner for Personal Data

　　私隱專員

　　proceedings

　　研訊程序

　　professional accountant

　　專業(yè)會計師

　　professional investor

　　專業(yè)投資者

　　prohibited person

　　受禁制人士

　　property

　　財產(chǎn)

　　prospectus

　　招股章程

　　public

　　公眾;大眾

　　public announcement

　　公開宣告

　　purchase

　　買;購買

　　qualified corporation

　　合資格法團

　　qualified lender

　　合資格借出人

　　qualified overseas scheme

　　合資格海外計劃

　　qualified shares

　　合資格股份

　　qualifying client

　　合資格客戶

　　qualifying credit rating

　　合資格信貸評級

　　qualifying debt securities

　　合資格債務證券

　　ranking liabilities

　　認可負債

　　recipient

　　接收人

　　reckless misrepresentation

　　罔顧實情的失實陳述

　　recognized certificate

　　認可證書

　　recognized certification authority

　　認可核證機關

　　recognized clearing house

　　認可結算所

　　recognized counterparty

　　認可對手方

　　recognized exchange company

　　認可交易所

　　recognized exchange controller

　　認可控制人

　　recognized futures market

　　認可期貨市場

　　recognized investor compensation company

　　認可投資者賠償公司

　　recognized occupational retirement scheme

　　認可職業(yè)退休計劃

　　recognized stock market

　　認可證券市場

　　record

　　紀錄

　　redeemable shares

　　可贖回股份

　　register of companies

　　公司登記冊

　　register of directors' and chief executives' interests and short positions

　　董事及最高行政人員權益及淡倉登記冊

　　register of interests in shares and short positions

　　股份權益及淡倉登記冊

　　registered

　　注冊

　　registered company

　　注冊公司

　　registered institution

　　注冊機構

　　Registrar of Companies

　　公司注冊處處長

　　registration

　　注冊

　　regulated activity

　　受規(guī)管活動

　　regulated function

　　受規(guī)管職能

　　regulated investment agreement

　　受規(guī)管投資協(xié)議

　　regulated person

　　受規(guī)管人士

　　regulations

　　規(guī)例

　　regulatory body

　　規(guī)管機構

　　related assets

　　有連系資產(chǎn)

　　relevant agreement

　　有關協(xié)議

　　relevant authority

　　有關當局;監(jiān)管當局

　　relevant authorized automated trading services

　　有關認可自動化交易服務

　　relevant communication

　　有關通訊

　　relevant condition

　　有關條件

　　relevant contract

　　有關合約

　　relevant contravention

　　違例事件

　　relevant corporation

　　相關法團

　　relevant date

　　有關日期

　　relevant event

　　有關事件

　　relevant exchange company

　　有關交易所公司

　　relevant information

　　有關消息

　　relevant market

　　有關市場

　　relevant offer

　　有關要約

　　relevant office-holder

　　有關人員

　　relevant overseas market

　　有關境外市場

　　relevant period

　　有關期間

　　99

　　relevant property

　　有關財產(chǎn)

　　relevant provisions

　　有關條文

　　relevant recognized exchange controller

　　相關認可控制人

　　relevant recognized market

　　有關認可市場

　　relevant securities

　　有關證券

　　relevant share capital

　　有關股本

　　relevant shares

　　有關股份

　　relevant time

　　有關時間

　　remittance

　　轉付

　　remuneration

　　報酬

　　repealed Ordinance

　　已廢除條例

　　repealed Securities Rules

　　已廢除的《證券規(guī)則》

　　report

　　報告

　　reportable matter

　　須報告事項

　　reportable position

　　須申報的持倉量

　　reporting currency

　　申報貨幣

　　reporting day

　　申報日

　　reporting period

　　申報期

　　representation

　　陳述

　　representative

　　代表

　　repurchase transaction

　　回購交易

　　required liquid capital

　　規(guī)定速動資金

　　required liquid capital deficit

　　規(guī)定速動資金短欠數(shù)額

　　respondent

　　答辯人

　　responsible officer

　　負責人員

　　review

　　復核

　　rights issue

　　供股

　　Risk Management Committee

　　風險管理委員會

　　rolling balance cash client

　　滾存結余現(xiàn)金客戶

　　rules

　　規(guī)章

　　ruling

　　裁定

　　Secretary

　　局長

　　securities

　　證券

　　securities adviser

　　證券顧問

　　Securities and Futures Appeals Tribunal

　　上訴審裁處

　　securities and futures industry

　　證券期貨業(yè)

　　securities and futures market

　　證券期貨市場

　　securities borrowing and lending agreement

　　證券借貸協(xié)議

　　securities collateral

　　證券抵押品

　　securities consultant

　　證券顧問

　　securities dealer

　　證券交易商;證券經(jīng)紀

　　securities margin financing

　　證券保證金融資

　　Securities Market Maker

　　證券莊家

　　segregated account

　　獨立賬戶

　　SEOCH

　　期權結算公司

　　served

　　送達

　　service bureau

　　服務單位

　　settlement

　　交收

　　settlement date

　　交收日期

　　shadow director

　　幕后董事

　　share

　　股份

　　share registrar

　　股份登記員

　　Share Repurchase Code

　　《股份購回守則》

　　shareholder controller

　　股東控制人

　　short position

　　淡倉

　　short selling

　　賣空

　　short selling order

　　賣空指示

　　special debt securities

　　特別債務證券

　　specified amount

　　指明款額

　　specified amount requirements

　　指明數(shù)額規(guī)定

　　specified bank regulator

　　指明銀行規(guī)管當局

　　specified credit rating

　　指明信貸評級

　　specified debt securities

　　指明債務證券

　　specified decision

　　指明決定

　　specified exchange

　　指明交易所

　　specified futures exchange

　　指明期貨交易所

　　specified instrument

　　指明文書

　　specified investments

　　指明投資項目

　　specified jurisdiction

　　指明司法管轄區(qū)

　　specified licensed corporation

　　指明持牌法團

　　specified licensing condition

　　指明發(fā)牌條件

　　specified percentage level

　　指明百分率水平

　　specified person

　　指明人士

　　specified recipient

　　指明收受者

　　specified risks

　　指明風險

　　specified securities

　　指明證券

　　specified securities or futures contracts

　　指明證券或期貨合約

　　specified stock exchange

　　指明證券交易所

　　specified titles

　　指明稱銜

　　stabilizing action

　　穩(wěn)定價格行動

　　stabilizing manager

　　穩(wěn)定價格操作人

　　stabilizing period

　　穩(wěn)定價格期間

　　stabilizing price

　　穩(wěn)定價格

　　standby subordinated loan facility

　　備用后償貸款融通

　　standing authority

　　常設授權

　　stock adviser

　　股票顧問

　　stock dealer, stockbroker

　　股票經(jīng)紀

　　Stock Exchange Company

　　聯(lián)交所

　　stock futures contract

　　股票期貨合約

　　stock market

　　證券市場

　　stock options contract

　　股票期權合約

　　stock return

　　證券交還

　　subordinated loan

　　后償貸款

　　substantial shareholder

　　大股東

　　systems of control

　　監(jiān)控系統(tǒng)

　　take delivery

　　提取

　　take-over offer

　　收購要約

　　Takeovers Appeal Committee

　　收購上訴委員會

　　Takeovers Code

　　《收購守則》

　　Takeovers Panel

　　收購委員會

　　target corporation

　　目標法團

　　the corporation concerned

　　有關法團

　　title

　　稱銜

　　top 3 collateral

　　首3 位抵押品

　　top margin client

　　前列保證金客戶

　　trade date

　　交易日期

　　trader

　　交易商

　　trading day

　　交易日

　　trading right

　　交易權

　　Tribunal

　　審裁處

　　trust corporation

　　信托法團

　　trustee

　　受托人

　　Type 1 intermediary

　　第1 類中介人

　　Type 1 intermediary or representative

　　第1 類中介人或代表

　　Type 2 intermediary

　　第2 類中介人

　　Type 4 intermediary or representative

　　第4 類中介人或代表

　　Type 6 intermediary or representative

　　第6 類中介人或代表

　　unconscionable

　　不合情理

　　underlying shares

　　相關股份

　　Unified Exchange

　　聯(lián)合交易所

　　Unified Exchange Compensation Fund

　　聯(lián)交所賠償基金

　　unit trust

　　單位信托

　　unsolicited call

　　未獲邀約的造訪

　　valid business registration certificate

　　有效商業(yè)登記證

　　variable required liquid capital

　　可變動規(guī)定速動資金

　　whitewash document.nbsp

　　清洗交易文件

　　whitewashed offer

　　清洗交易要約

　　written direction

　　書面指示

　　written document.nbsp

　　書面文件